基金汉博(500035)_基金_财经纵横

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  要紧敏捷的

  基金托管人奇纳建设堆积在2002年3月26日倒退这R。基金干练的人、托管人愿就方言中所载材料的现实、掌管的准确和使整合性。。本方言书说话中肯材料由基金干练的人掌管解说。

  一、该基金绍介

  (一)基金约分:基金汉博

  业务选定的遗传密码:500035

  本基金单位总商数:5亿份

  基金典型:盟约型闭合式

  本基金的继续:15年

  上市日期:2000年1017个月日

  上市位置:上海可让证券业务所

  (二)基金干练的人:富国基金指挥一份有约束制的公司

  表现地址:上海市浦东新区世纪小道88号金茂大厦32楼

  邮递区号:200121

  法定代理人:虞志皓

  总干练的人:李建国

  在要旨指挥的掌管人:林志松、崔夏雨

  说某种语言的:(021)50478888-301、303

  电报传真:021-50470328

  (三)基金托管人:奇纳建设堆积

  表现地址:现在称Beijing市西城区资产街25号

  行动地址:现在称Beijing市西城区资产街25号

  邮递区号:100032

  法定代理人:张恩照

  管部掌管人:江先周

  在要旨指挥的掌管人:黄秀莲

  说某种语言的:010-67597646

  电报传真:010-66212638

  (四)财务主管事务所:普华永道搬运财务主管事务所一份有约束制的公司

  表现地址:上海市浦东新区沈家巷325号

  行动地址:上海市淮海中路333号

  法定代理人:KENT WATSON

  指挥表现财务主管参谋:钟会周、王笑

  二、首要财务按生活指数调整

               2001            2000

现期基金净进项 2,244,元       2,829,元

单位现期基金净进项   元          元

该基金的净进项为23,829,(注一)5元,589,元

每单位基金净进项散布 元

活期的基金资产 479,355,元      530,533,元

活期的基金资产净值 476,170,元      528,480,元

单位基金净资产财产 元          元

基金的净资产给予率(脚注) (脚注)

水流基金净资产曲线上升斜率 (脚注)(脚注)

净资产累计曲线上升斜率(脚注)

                2000
(本着旧的计算载明)
现期基金净进项 2,829,元
单位现期基金净进项   元
基金分派纯收益的5,589,元
单位基金净进项 元
活期的基金资产 530,533,元
活期的基金资产净值 528,480,元
单位基金净资产财产 元
基金净资产进项率
水流基金净资产曲线上升斜率 
净资产累计曲线上升斜率
注:*为现期计算载明发作更衣的财务按生活指数调整,内侧的:
(一) 眼前基金净进项 领先未分派收益未获得扩大某人的权力
(b)= 纯收益/净资产的清算期后开端
(c)= 现期净进项/(期初基金资产净值*现期天数+扩募日资产流入额*扩募日至现期天数)/现期天数
(d)=(分赃前单位净值/期初单位净值)*(活期的单位净值/分赃后单位净值)-1
(e)=(扩募前单位净值/期初单位净值)*(活期的单位净值/扩募后单位净值)-1
(f)=(2001 年净曲线上升斜率 1)*(2000 1 – 1年的净值曲线上升斜率)
三、基金干练的人方言
(a)基金指挥分类学
基金干练的人蒋昌丈夫,在30岁的时辰,公务的的经济状况硕士, 六年可让证券就业经历,在肩起海通可让证券一份有约束制的公司国际营业部、投入充当顾问部,海通可让证券并购和资金市场管理所;竟然B 自的股本业务者、投入充当顾问部掌管等职。2000 混录富国基金指挥一份有约束制的公司,任汉生基金干练的人助理。
基金干练的人助理邹继建丈夫,在29岁的时辰,公务的的经济状况硕士,四年可让证券就业经历,奇纳国际交接托拉斯可让证券业务部任务,他曾肩起富国基金指挥一份有约束制的公司基金业务员。
(二)基金干练的人任务方言
在2001元的净资产海博的开端,在元末(1231个月日)的净财产。净值曲线上升斜率。2001 在本年的市场管理所动摇,因咱们的投入战术很,同一事物工夫的股本典型的年净曲线上升斜率为。
2001年股市的体现整整情境了新生市场管理所动摇大的加标点于。在上半年和后半时的市场管理所走势是明显的的。因而咱们在投入战术的两阶段是相反的。囫囵上半年,咱们在的股本投入是阳性的的。后半时咱们将政府借款投入的关键点。
作为勤劳投入基金的限度局限,鉴于两比照咱们的投入战术:一是市场管理所工夫点的判别,一是神召内的上市事务财产判别的构成释义。咱们选择的显示:清晰地宣扬轻易、安康和福利开垦的勤劳作为投入的关键点。从勤劳的角度,前两个神召抚养更多的机遇。咱们对安康和福利勤劳更成,显示:清晰地宣扬轻易神召的投入都有好的和坏的,开垦的勤劳是投入的根本错觉。开垦的增殖神召暂时开展更合适的,但咱们疏忽了神召的股价先前高估。总体向前,实践投入,咱们的的股本投入业绩庞大地下面的政府借款。。
在富国公司镇定的经纪方针,资产指挥按照以下根底:(一)保留时间财产投入的根底。基金的战术使适宜在迷信的按照。该基金使无效的股本结成成绩。(二)投入基金严厉本着《反垄断法》的经常地给予帮助。。2001 不管有很积年的热点,但理由和约的经常地,咱们关键点投入于新生勤劳。不管失去了少量地机遇,不管怎样咱们做更深刻的剖析的新生勤劳的股本钱币升值,对投入战术的旋转抚养了良好的根底。同时,咱们发现物,保留时间投入和约的漫游,不见得失去机遇。从前进入难为情的“再起要旨”等给本基金售得了较好的进项。(三)阳性的行动。该基金保留时间阳性的的举动理由特点。的股本业务的走完 亿元,走完公司债券业务 亿元,在回购业务走完 亿元。整整利用杂多的市场管理所机遇,争得最大的兴趣。(四)投入主震相多元性、结成指挥。2001汉博基金 年4 进入月普通的,对此,理由这一规律,将很的的股本和高浓度,使进入普通的期后结成中的股本的集合度和流度均在较好的情境,为在大量度减缩的顺利无阻地实现的根底。
两个小时的预测,两年的市场管理所癖好2002 本年的市场管理所将脸更多的无把握、不决议的事物规律。宏观经济,咱们置信,阳性的的公有经济策略性和优美的活泼的钱币,确保海内工业毛额 过失在增长大幅降下。在海内储蓄的主张依然是丰盛的种植,在每一封锁的公务的资金,的股本市场管理所的引力不见得扩大某人的权力。指挥层已表现,从丰富的的市场管理所作文在实地工作的。无论是新的或夸大地国有事务上市的质量按生活指数调整绍介,向前基金,先前发达了新的投入机遇。经过2001 年的监视,大量股票上市的公司表露的深能级成绩。咱们以为这是每一不寻常的的机遇。,因而,无论是机构投入者或机构投入者有机遇。经过风险培养,咱们将更容量选择潜在的股票上市的公司。。从接管经常地的更衣和投入理念的旋转,We see more investment opportunities:(1)新股票发行价钱更为有理;(二)记入项主词的要旨展览,咱们更轻易心得公司的投入情境决议;(三)有丰盛的的股票上市的公司重组、追加和ACQ,在严厉的要旨展览命令下,宾语可能性适宜基金投入的关键点。理由2001 积年的神召经历和投入经历,咱们将采用更为迷信的投入意味着。率先,咱们会发现物,神召典型,投入漫游和目的直言的,取消失去首要的的股本。其次,咱们将理由神召典型来决议投入结成。。期末考试,咱们将比照神召典型使适宜用量词限定的演技评价和风险指挥按生活指数调整。咱们置信,跟随市场管理所的普通的开展,咱们可以与事务的潜力一齐生长。,到达报答。咱们还将继续精心制作的公司债券投入的优势。。
(三)向内的审计方言
基金运作的适合性口供
在本方言所述和谐,基金指挥人严厉应《可让证券法》、暂时意味着的指挥可让证券投入基金、对和约汉博可让证券投入基金及对立面经常地,信义的实质、勤勉的根底,扩大某人的权力和疏散风险,确保暂时不变进项的基金资产和基金保密能力的,基金资产的指挥和应用,在严厉风险把持的按照,为基金容纳人追求最大兴趣,不伤害基金容纳人的兴趣。与互插的金科玉律比照基金的投入结成。
本基金将继续保留时间防守向内的把持战术,保留时间常化指挥、合规经纪,公司海拔注重风险指挥和举动的,激化向内的监察制止的最后的事物和孤独,对发情境状和事情的向内的风险把持方程,公司阳性的举行监视与向内的把持,为公司抚养不变的举动普通的的无力保证,无效不接近和把持风险。
一、使完备公司管理作文。孤独董事机构的使适宜;投入决策生活乏味费参谋清算与风险把持,增长风险把持生活乏味费投入约束机制;投入基金干练的人仓库栈以上所述繁殖应一齐;增长对集合业务室的向内的把持功用。
二、更多的增长指挥和改善体系;原体系的片面严厉批评,记入项主词的任务连贯;规定了级数新的法规以适宜新的状态、新,经过把持杂多的潜在风险的分开在实地工作的,在处置,这将无效地把持基金的运作风险。
三、继续增长对基金投入事情机构的监视和审计,确保基金指挥公司的法度运作快跑、合规性。举行例行的反省,经过对工夫的受测验方言;1特殊反省、基金干练的人理由证监会关心命令向前基金运作中呈现的非常业务行动,自打勾,在反省缺席发现物非常业务行动。2、举行2001 年2 3节 在本季度的的股本投入专项反省重;公司已走完投入风险评价体系牵引,To realize the real-time monitoring and risk status of the fund fund transac、业务行动和非常预警。基金资产使展开体系、陆续评价的定量评价和基金投入给予帮助,每一支集风险把持媒介物。经过体系,监控机关抚养风险把持生活乏味费与机能。
四、公司继续增长培养和监视职员事业。职员应应公务的的法度、法规、该基金任务参谋条例和公司的行动;任务参谋签字保密能力获得,增长向内的投入纪律。
经过以上所述任务,到处本方言所述和谐内,在基金运作快跑中在不妥相干业务、内情业务,缺席金科玉律取缔业务,每年的合法合规。咱们将不休引进新的技术和机制,增长对事务的分开在实地工作的的监视,庇护基金容纳人的兴趣。
四、海博的基金托管人方言
奇纳建设堆积理由《汉博可让证券投入基金盟约》和《汉博可让证券投入基金托管拟定草案》,托管汉博可让证券投入基金(以下约分TH。
2001年,在亨伯河的快跑中,指挥的基金建设堆积奇纳,严厉应了暂时意味着的指挥可让证券投入基金及各项实现原则、基金盟约、托管拟定草案和对立面关心经常地,管所大约基金资产,本着法度经常地,按经常地照实、向奇纳证监会指的是孤独方言的基金。,尽职尽责实行基金托管人的工作,有缺席伤害基金容纳人兴趣。
2001年,本着暂时意味着的指挥可让证券投入基金及各项实现原则、基金盟约、托管拟定草案和对立面关心经常地,本托管人对基金指挥人-富国基金指挥一份有约束制的公司在汉博基金投入运作在实地工作的举行了监视,对基金资产净值、每个基金单位净值和对立面财务费已谨慎,基金干练的人有缺席伤害基金容纳人兴趣的发现物。
2001年,由汉博基金指挥人-富国基金指挥一份有约束制的公司编制并经奇纳建设堆积基金托管部中止审察的关心汉博基金的要旨展览合法、真实、使整合。
奇纳建设堆积基金托管部
2002年3月26日
五、基金年度财务方言
(一)审计方言
审计方言
普华永道字(2002)一号百七十概要的
所大约汉博可让证券投入基金容纳人:
咱们获得付托,审计了汉博可让证券投入基金(以下约分“汉博基金”)200112年 31个月 在财务状况表和2001 表格的年度收益和收益分派。这些计算日志由亨伯富国基金指挥一份有约束制的公司,咱们的职责是对这些计算日志宣告审计风景。咱们的审计是理由《奇纳表现财务主管参谋孤独的经常地举行。在审计快跑中,咱们并有基金汉博的实践情境,包含咱们所思索的财务主管记载反省的给予帮助情境。。
咱们以为,汉博基金计算日志是在中华演示共和国线、暂时意味着的指挥可让证券投入基金实现原则第五号可让证券投入基金要旨展览直接地、《汉博可让证券投入基金基金和约》和奇纳可让证券监视指挥生活乏味费容许的如计算日志脚注所列示的基金神召的练习举动经常地,在财产主修的在实地工作的公允地举报了2001的汉博基金 12年 31个月 在财务状况2001 年度经纪业绩,财务主管处置意味着的选用按照同质根底。
普华永道搬运
表现财务主管参谋:钟会周
财务主管事务所一份有约束制的公司
表现财务主管参谋:王笑
200211年8个月日
(二)财务主管方言
汉博可让证券投入基金
200112年31个月日财务状况表
钱单位:演示币元
资产                     脚注      2001
荣誉                         47,501,
结算现款资金和业务现款资金6,015,
股权投入本钱 3(c)    340,636,
公司债券投入本钱 3(d)    106,373,
的股本投入财产评价(跌价)/ 3(C) (26,784,)
公司债券投入估值(跌价)/ 3(D) 121,
应收归功于利钱100,
应收归功于归功于5,391,
总资产的479,355,
负债负债和基金容纳人的兴趣
612基金指挥费,
基金托管费102,
周旋归功于2,248,
194周旋佣钱,
对立面周旋款子                         28,
总负债负债3,185,
基金容纳人的兴趣
该基金总单位(面值) 3(k),5   500,000,000
未分派净进项                 3(l)     2,833,
未获得估值感谢/(减值)            3(c)(d)  (26,663,)
基金容纳人的兴趣总计达                   476,170,
(2001:每单位基金资产净值:演示币元)
(2000:每单位基金资产净值:演示币元)  
负债负债和基金容纳人的兴趣总计达                479,355,

资产                        2000
荣誉40,225,
结算现款资金和现款资金业务 1,331,
股权投入本钱  357,686,
公司债券投入本钱  106,863,
的股本投入估值感谢/(减值) 22,941,
公司债券投入-估值增量/(升值)(50,)
应收归功于利钱27,
应收归功于账款                     1,507,
资产总计达                    530,533,
负债负债和基金容纳人的兴趣
基金指挥费 658,
基金托管费 109,
周旋账款                      510,
周旋佣钱                      183,
对立面周旋款子                    590,
资产负债负债 2,052,
基金容纳人的兴趣
该基金总单位(面值)  500,000,000
未分派净进项                   5,589,
未获得估值感谢/(减值) 22,891,
基金容纳人的兴趣总计达               528,480,
(2001:每单位基金资产净值:演示币元)
(2000:每单位基金资产净值:演示币元)
负债负债和基金容纳人的兴趣总计达            530,533,
计算日志作为该方言的部门的后的有关注意事项。。
汉博可让证券投入基金
2001年度进项及进项分派表
钱单位:演示币元
记入项主词                   脚注        2001
收益
可让证券业务差价
的股本                   3(e)     (11,276,)
公司债券                   3(e)      17,895,
投入进项
3的股息进项率(E)1,022,
公司债券利钱收益3(E)4,362,
3的可让证券进项再卖(e) 11,
对立面收益6 1,228,
额外扩募费达3(J),7      460,
收益总计达                         13,704,

3的基金指挥费(F) (7,471,)
基金托管费3(h) (1,245,)
均匀程度回购3(我) (2,238,)
对立面费                          (504,)
总本钱(11,459,)
2的纯收益,244,
未分派的纯收益的5,589,
从资产和未分派盈余C上市资产转变
减:分派收益3(l),9     (5,000,)
未分派纯收益2残冬腊月,833,

记入项主词                     2000
收益
可让证券业务差价
的股本                   3,977,
公司债券                    175,
投入进项
股息进项率为201,
公司债券利钱进项                   
可让证券所得再卖
对立面收益884,
额外扩募费
5的总收益,238,

基金指挥费 (2,062,)
基金托管费                 (343,)
的股本回购耗费
对立面费                   (2,)
费总计达                 (2,408,)
2的纯收益,829,
年底未分派净进项                 
从资产和未分派盈余C上市资产转变,760,
减:已分派进项                  
在腊尽冬残未分派的纯收益的5,589,
计算日志作为该方言的部门的后的有关注意事项。。
(三)计算日志
1 该基金绍介
汉博可让证券投入基金(以下约分本基金、通发基金、三峡基金三只基金清算普通的后合而成的闭合式可让证券投入基金。可让证券监视指挥生活乏味费奇纳基金[ 2000 ] 70 制裁号,2000以上所述三资产 年7 11个月 对资产和负债负债的转变生活乏味的指挥,该基金的量度为221,692,894 份基金单位,由海通可让证券一份有约束制的公司及山东可让证券有约束制的职责公司(现更名为“天同可让证券有约束制的职责公司)作为本基金发起人,基金指挥人变换为富国基金指挥一份有约束制的公司,奇纳建设堆积动基金托管人变换,工夫为1992 年5 30个月 2002 年5 29个月 日。
经过上海可让证券业务所基金(以下约分沙 称许审计编号。,2000 年10 17个月 在上海可让证券业务所业务。
奇纳可让证券监视指挥生活乏味费基金[ 2000 ] 70 制裁号,基金自2000以后 11年 17个月 2000 11年 24个月 日,本基金单位的总商数由很的221,692,894 集资至5股 万份基金单位,延年益寿继续5 2007年 年5 29个月 日。
理由暂时意味着的指挥可让证券投入基金和奇纳可让证券监视指挥生活乏味费证监基金字[2000]70 条的经常地,本基金的投入漫游为海内依法公发达行、上市的的股本、奇纳制裁的公司债券及证监会容许基金投入,新生勤劳的股票上市的公司的股本投入具有良好的种植。
2 决算表的编制根底
基金的计算日志按照中华演示共和国,奇纳可让证券监视指挥生活乏味费发表的暂时意味着的指挥可让证券投入基金实现原则第五号可让证券投入基金要旨展览直接地,及奇纳可让证券监视指挥生活乏味费容许的如首要财务主管策略性所述的基金神召的练习举动商定而编制。
3 首要财务主管策略性
(一) 财务主管年度
本基金的财务主管年度为西历1月1日至1231个月日止。
3 首要财务主管策略性(续)
(b) 记账根底和欣赏根底
本基金的财务主管核算以权责发作制为记帐根底,要不是市场管理所财产的的股本和公司债券投入,其他的都是鉴于历史本钱。
(c) 的股本投入
理由T工资的实践价钱,的股本投入的本钱,实践价钱不包含股息工资,日蒙混额外的均匀法的经销本钱。的股本包含上市的股本和非上市的股本业务。理由估值日上市业务的的股本估值,,假设当天有缺席业务,在期末考试总有一天的市场管理所业务价钱计算。一号流的公发达行但未上市的的股本,按本钱欣赏;鉴于分派和非上市的股本发行的成形,在可让证券业务所上市的同一事物的股本市场管理所估值的估值。实践本钱与估值经过的意见分歧号码。
(d) 公司债券投入
公司债券业务和管排间的公司债券业务的公司债券包含。可让证券业务所公司债券投入业务本钱的评价,实践价钱包含公司债券息票工资日到期末考试P的日期;管排间的同性市场管理所业务公司债券的投入本钱按购置时实践工资的牺牲脱掉公司债券前番付息日至换得日的应计利钱欣赏。销售额的公司债券本钱一天天地蒙混额外的均匀法计算。可让证券业务所公司债券业务市场管理所业务价钱的估值比照,假设当天有缺席业务,在近来总有一天的均匀价钱计算。管排间的公司债券市场管理所业务估值非利钱本钱价钱。实践本钱与估值经过的意见分歧号码。
(e) 收益承认书
可让证券业务的分别是指的股本和公司债券的业务。The sale of stock and bond price confirmation at the time of sale。分配金和公司债券利钱的的股本业务的投入和苯教,应计管排间的市场管理所业务的公司债券利钱在容纳期日B。据资产投入可让证券所得的再卖,在回购和谐每日积聚。利钱收益荣誉本着商定的利息率。
(f) 基金指挥费
基金指挥费是工资给基金干练的人的薪酬。理由奇纳可让证券监视指挥生活乏味费基金[ 2000 ] 70 号在淄博称许基金、通发基金、三三峡基金合普通的为汉博可让证券投入基金、经常地制裁的增长和补充,理由前总有一天的福净资产的基金指挥费。学期后募集资产,假设基金持大约现钞测量超越基金资产净值的20%,不超越指挥费的部门的。
(g) 业绩给予
基金指挥人的业绩给予的计提学期是当基金的年度可分派净进项率高于同期性堆积年纪活期储蓄存款利息率20%以上所述,后来地对基金资产曲线上升斜率高于均匀的净财产,理由汉博可让证券投入基金基金和约的经常地,在一次预备完毕。
理由奇纳可让证券接管的可让证券接管生活乏味费 向前可让证券投入业绩的关心成绩的绕行的,该基金容许接载2001业绩给予 年残冬腊月。鉴于基金干练的人会理由经常地的修正顺序,不接载业绩给予。
(h) 基金托管费
基金托管人的托管费理由奇纳可让证券监视指挥生活乏味费证监基金字200070号在淄博称许基金、通发基金、三三峡基金合普通的为汉博可让证券投入基金、经常地制裁的抚养和补充,理由前总有一天,该基金的年费率打净资产。
(i) 的股本回购耗费
的股本回购耗费按融入资产额及商定利息率,在回购和谐每日积聚。
(j) 额外扩募费
额外扩张费是理由基金单位数的伸开 每一伸开的期价钱的部门的,由每每一风趣的单位计算。。额外扩募费即额外扩募费与实践发作的扩募费的极限,占对立面周旋归功于,在水流收益任务后的落成结算。
(k) 的总基金单位
的总基金单位以基金单位面值乘以实践发行基金单位数入口处。
(l) 基金的进项分派策略性
每个单位的权利的对象的平稳的分派。当基金的收益来为装支管浪费在去年后,就收益分派。当资产浪费时,不为扩大某人的权力分派。基金进项分派采用现钞,每年的散布,收益分派的测量不下面的基金净进项。
4 上税主震相
理由财税字[1998]55 61号和[ 2001 ] 绕行的宝库公务的税务总局向前可让证券化的,上税主震相经常地如次:
(一) 经过发行筹集资产,周转税征收漫游,不属于,不征收周转税。
(b) 基金商数的销售额、收益公司债券的意见分歧,在2003 12年 31个月 前总有一天的经销税免去。
(c) 收益包含的股本业务市场管理所、收益公司债券的意见分歧,的股本的股息、退职金收益,公司债券利钱收益和对立面收益,不征收事务所得税。
5 的总基金单位
每单位基金有面值1 元,的总基金单位按面值入口处。
2001       2001      2000
的基金单位数 元演示币基金单位
发起人持大约基金商数 2,500,000   2,500,   2,500,000
非绕过部门
发起人持大约基金商数     -         -  11,900,000
缺席部门
该基金的大众隐名 497,500,000  497,500,  485,600,000
的总基金单位      500,000,000  500,000,  500,000,000

                 2000
演示币元
发起人持大约基金商数    2,500,
非绕过部门
发起人持大约基金商数    11,900,
缺席部门
该基金的大众隐名    485,600,
的总基金单位         500,000,
该基金的发起人题词的基金单位不得下面的T,发起人在本基金的继续内持大约基金单位不得下面的基金量度的,其他部门在基金扩募部门上市二个月后方可社交活动。
6 对立面收益
对立面收益首要包含荣誉、结算现款资金利钱收益,鉴于新股票申购和B。
2001      2000
利钱收益荣誉982,513.93   848,373.93
对立面245,895.80   35,865.11
交流1个,228,   884,
7 额外扩募费
2001
额外的限额 2,783,
减: 增长音乐会本钱 (800,)
要旨展览费 (738,)
互联网网络增长本钱 (602,)
律师费             (130,)
财务主管费(30,)
生活乏味费及隐名查询费(20,)
增长小计本钱 (2,322,)
额外扩募费        460,
今年基金走完额外扩募结算任务,额外扩募费记入喻为期进项。
8 工业和资产转变的未分派盈余上市
2000年711个月日,经过表现财务主管参谋在期初基金的资产让日期,2000资产让 年7 11个月 净资产财产为222天,463,269 元,内侧的,让的股本投入未获得欣赏跌价总计的,990,093 元。超越770台,对应的净资产的财产,375 未获得估值和减值总计达2,760,468 在未分派盈余的更衣2000元。
9 进项分派
本基金于2001年330个月宣告向经过2001年4月5日止在奇纳可让证券登记簿结算有约束制的职责公司上海分行登记簿在册的各种的容纳人发给2000 5年度现钞收益,000,000 元,10者说话中肯每每一 每一基金单位可获得的收益分派 元,于2001 年4 11个月 日工资。
10 主修的相干方相干及业务
(一) 相干方
Association party name 与基金的相干
富国基金指挥一份有约束制的公司             基金指挥人
奇纳建设堆积 基金托管人
海通可让证券有约束制的职责公司(海通可让证券) 基金发起人、隐名的基金干练的人
山东可让证券有约束制的职责公司(山东可让证券) 基金发起人
软件一份有约束制的公司(SW) 隐名的基金干练的人
华泰可让证券有约束制的职责公司(华泰可让证券) 隐名的基金干练的人
山东国际盼望投入公司(Shan投入) 隐名的基金干练的人
福建国际盼望投入一份有约束制的公司(福建国投) 隐名的基金干练的人
(b) 经过相干业务场所
2001
可让证券业务量 佣钱
年头儿交量     总可翻下的的年佣钱 为每年的佣钱账目
演示币元     上将测量 总计的的测量演示币元
海通可让证券608,079,829.24    23.45%   480,635.24    %
山东可让证券330,557,702.94    12.75%   276,551.81    %

                      2000
可让证券业务量  佣钱
年头儿交量     总可翻下的的年佣钱 为每年的佣钱账目
演示币元     上将测量 总计的的测量演示币元
海通可让证券230,614,640.94   45.85%   184,006.46    %
山东可让证券272,339,806.33   54.15%   213,214.80    %
前述的佣钱未脱掉奇纳可让证券登记簿结算有约束制的职责公司募捐的由券商承当的可让证券结算风险基金。
(c) 基金指挥人费
工资基金指挥人富国基金指挥一份有约束制的公司的指挥人给予按前一日的基金资产净值的年费率计提,月底累计每日,月经工资。其其计算处方一览表为:在基金指挥费=基金资产净值X天 / 当天数。
资产必然要在公有经济年度交纳7的基金指挥费,471, (2000元 年:2,062,元)。
(d) 指挥的基金使相等机能
本基金在本财务主管年度未跑到《汉博可让证券投入基金基金和约》经常地的指挥人业绩给予的计提学期,故未计提指挥的基金使相等机能(2000 年:无)。
(e) 基金托管人费
工资基金托管人奇纳建设堆积的托管费按前一日的基金资产净值的的年费率计提,月底累计每日,月经工资。其计算处方一览表为:昼保护虫费=基金资产净值X的前总有一天 / 当天数。
本基金在本财务主管年度需工资基金托管费1,245, (2000元 年:343,元)。
(f) 基金托管人经过经过管排间的市场管理所业务
基金与基金托管人奇纳建设堆积经过互,在本财务主管年度需工资的股本回购耗费1,864, (2000元 年:无)。这种业务是经常地业务理由GE。
11 基金资产是有约束制的的绕过,不克不及释放让
基金分派一份,从新股票当天日期的新的的股本市场管理所或佛,社交活动受到限度局限和资产让的释放不克不及。
理由奇纳可让证券监视指挥生活乏味费的策略性经常地,2000 年5 18个月 日起新股票发行时不再独自向基金理性的新股票。基金可用于设置基金的的股本解释著名的人物,理由私人的投入者和事务、战术投入者插上一手新股票申购。每一新的的股本,基金题词作为普通大肚子或战术,本着基金经常地,股票上市的公司签字,在商活限期内绕过不畅。
本基金经过200112年31个月日止社交活动约束度局限的的股本情境如次:
的股本的名字 申购日期   上市日期 对票据日期招标价钱 年底评价
深高速公路   上市日期后学期2001.12.11 2001.12.25 3.66     7.10
江西铜业  2001.12.26  2002.01.11   在2.27家上市 2.27
总计达

的股本的名字   申购股数    本钱     市值
深高速公路       272,574   997,620.84  1,935,275.40
江西铜业      173,000   392,71   392,71
总计达             1,390,330.84  2,327,985.40
12 财务状况表今后事项
理由中华演示共和国宝库20011111年个月日发表的《可让证券投入基金财务主管核算意味着》,2002基金 年1 月1 年代的方法。其首要冲击力是领到股票交易所业务公司债券的本钱欣赏意味着及利钱收益承认书意味着的变换:本钱欣赏意味着包含不包含利钱本钱的利钱本钱更衣。,收到的利钱确以为在公司债券容纳期的更衣而。
财务主管策略性变换不见得冲击力基金净资产。2002基金 年1 从财务主管策略性变换之日起1个月,而过失先前的计算日志的工夫,爬坡清算。
(三)计算日志(续)
13 应收归功于账款与周旋账款
应收归功于归功于和周旋归功于鉴于可让证券事情的经销,基金应与可让证券登记簿结算机构。
应收归功于归功于2001 2000
上海可让证券清算款5,391,  1,507,
交流5个,391,  1,507,
周旋账款          2001       2000
上海可让证券结算周旋账款 1,448,744.60    510,
深圳可让证券结算解释 799,
总计达          2,248,    510,
14 对立面周旋款
本科目2001年核算因新打算派发现物金分配金未扣税,而发作的对立面周旋款子。
本科目2000年核算额外扩募费。
2001      2000
对立面款子葡萄汁28,    590,
总共28个,    590,
(四)基金投入结成(200112年31个月日)
紧密的200112年31个月日,476汉博可让证券投入基金资产净值,170,元。内侧的持大约股本市值313,851,元,容纳政府借款和钱币基金162的市场管理所财产,456,元(包含业务结算资产),占基金资产净值、。该基金持大约每一一份的财产(按本钱价计算)不超越。
1、按神召分类学的的股本投入结成
序号分类学财产(元) 净值的测量
A    农、林、牧、渔业
B    采伐业          11,371,220.90      2.39
C    从事制造         146,918,590.98     30.85
内侧的:食品、使牢固       13,925,800.07      2.92
纺织、连衣裙的、略懂
木料、家具
造纸、印刷
石油、两人间的关系、塑胶、外科修补术    32,767,212.10      6.88
电子             30,680,935.76      6.44
金属、非金属1,504,71      0.32
机械、轻易、用仪器装备       36,844,868.75      7.74
医疗的、生物学的        31,195,064.30      6.55
对立面从事制造
D  电力、燃气工业和供给、水3,231,269.25      0.68
E  建筑业
F  交通运输、仓库业       20,456,970.92      4.30
G  要旨技术勤劳。 67,695,828.03     14.22
H  零售的和零售的交通
I  资产、保险费         11,708,      2.46
J  房地勤劳
K  社会耐用的          12,471,822.51      2.62
L  增殖与开垦的勤劳 36,898,164.39      7.75
M  复杂的3,099,619.80      0.65
总计达            313,851,     65.91
2、紧密的200112年31个月日的股本投入明细
序号 的股本选定的遗传密码  的股本的名字 等于(股) 市值(元)   市值占净值%
1   000063  再起要旨    580,038  13,497,484.26    2.83
2   000066长城站电脑 750,106  10,321,458.56    2.17
3   000423东阿凝胶 500,068   5,695,774.52    1.20
4   000559  普遍的钱潮   1,000,056  10,590,593.04    2.22
5   000876新的打算 900,181  13,925,800.07    2.92
6   000956中原油气 828,415   8,665,220.90    1.82
7   600000上海浦东航空站开展堆积 200,000   3,104,    0.65
8   一号600008股 600,000   8,142,    1.71
9   600009上海航空站 1,500,084  12,420,695.52    2.61
民生堆积10600016 600,000   8,604,    1.81
11600018接口货柜 200,000   3,768,    0.79
12  600037  歌华有线    440,157  13,279,536.69    2.79
13  600085  同仁堂     730,010  14,519,898.90    3.05
14600088大众传播媒体 1,505,330  23,618,627.70    4.96
15600104上海汽车 200,000   1,464,    0.31
16600129太极群 265,878   7,415,337.42    1.56
17600130管一份 500,017  10,540,358.36    2.21
18600158神召 300,057   4,329,822.51    0.91
武汉用桩支撑19600168 300,025   3,231,269.25    0.68
浙江阳光20600261 641,826  14,094,498.96    2.96
21600268国电南 461,129   7,889,917.19    1.66
22  600270  外向运输开展    100,000   2,333,    0.49
23  600297  美罗药物    200,003   3,564,053.46    0.75
24  600309  烟台艋舺 400,058   9,649,398.96    2.03
25600315上海家化 1,215,111  18,761,313.84    3.94
26600345长江显示:清晰地宣扬 200,028   6,224,871.36    1.31
27600362江西铜业 173,000    392,71    0.08
28600378天的的股本 274,858   4,356,499.30    0.91
29600418江淮汽车一份 200,000   2,676,    0.56
30600498照亮显示:清晰地宣扬 600,000  14,430,    3.03
31600508上海能量 200,000   2,706,    0.57
32600539狮头一份 100,000   1,112,    0.23
33  600548  深高速公路     272,574   1,935,275.40    0.41
34  600550  天威保变    100,090   1,564,406.70    0.33
洪城一份35600566 780,034  12,659,951.82    2.66
36600637广播与电视要旨 600,030   8,736,436.80    1.83
37600718东软一份 600,173  12,681,655.49    2.66
38600832东边之珠 150,030   3,099,619.80    0.65
39600839四川长虹 1,000,000   7,850,    1.65
3、紧密的200112年31个月日新增的股本数数
单位:股
在这时新的工夫
序号 的股本选定的遗传密码  对题词的股本市场管理所程度的名字 推销管理所买了两 对立面  现期经销
1   000066   长城站电脑 750,106
2   000423   东阿阿胶          500,068
3   000559   普遍的钱潮         1,950,100   47,491  997,535
4   000876   新打算           900,181
5   000956   中原油气 828,415
6   600000   浦发堆积          200,000
7   600008   一号股 600,000
8   600009   上海航空站         1,900,084       400,000
9   600016   民生堆积          600,000
10  600018   接口货柜 200,000
11  600037   歌华有线  41,000     540,237       141,080
12  600085   童仁堂73 0,010
13  600088   中视传媒 1,204,100  361,230  60,000
14  600104   上海汽车         1,459,065      1,259,065
15  600130   管一份 500,017
16  600158   中体勤劳 300,057
17  600168   武汉用桩支撑 300,025
18  600261   浙江的阳光 641,826
19  600268   国电南 461,129
20  600270   外向运输开展          300,000       200,000
21  600297   美罗药物          200,003
22  600309   烟台艋舺 400,058
23  600315   上海家化         1,215,111
24  600362   江西铜业173,000
25  600378   天科一份          600,048       325,190
26  600418   江汽一份 400,000       200,000
27  600498   沟通的116个闪光,000     650,000       166,000
28  600508   上海能量122,000     800,000       722,000
29  600539   狮头一份 100,000
30  600548   深高速公路  272,574
31  600550   天威保变          400,115       300,025
32  600566   Seong一份 780,034
33  600637   广播与电视要旨 600,030
34  600832   东边明珠          550,197       400,167
注:对立面记入项主词包含高昂的、增发的的股本等于。
4、紧密的200112年31个月日去除的股本数数
单位:股
序号 的股本选定的遗传密码  的股本的名字 现期初库存扩大某人的权力 现期经销
1  000002   深170000一456,596     456,596
2  000006   深振业A            845,867     845,867
3  000078   海王生物            200,000     200,000
4  000406   大明油 100,000     100,000
5  000422   湖北宜化 496,462     496,462
6  000538   云南白药           1,006,138    1,006,138
7  000539   广东电学的199,468     199,468
8  000540   世纪搬运 1,000,000     220,675    1,220,675
9  000542   TCL 要旨            932,100     932,100
10  000548   湖南投入 328,828     328,828
11  000628   高科学技术乘 200,030     200,030
12  000636   风华高科    909,939     700,000    1,609,939
13  000725   京东边A 434,295             434,295
14  000726   芦台486,714             486,714
15  000800   一汽轿车           1,900,006    1,900,006
16  000839   奇纳国际交接托拉斯国安    200,000             200,000
17  000858   五粮液     594,814             594,814
18  000869   张宇100,000     100,000
19  000917   电广传媒            400,011     400,011
20  000970   钟可三欢60,000              60,000
21  600019   宝钢股份一份            649,995     649,995
22  600028   奇纳吓呆            572,000     572,000
23  600111   Rare-earth high science 300,000     300,000
24  600145   四维瓷业            500,000     500,000
25  600171   上海贝岭    850,090     850,090
26  600181   云大科学技术    897,046     727,046    1,624,092
27  600186   莲花味素            300,000     300,000
28  600188   兖州煤炭工业 2,335,697    2,335,697
29  600198   大唐电通信           1,016,610    1,016,610
30  600211   西藏黄芪胶 179,901     179,901
31  600289   亿阳信通    320,081             320,081
32  600295   厄尔多斯            130,960     130,960
33  600299   新材料之星 629,386     629,386
34  600300   薇薇安一份 200,098     200,098
35  600305   恒顺醋业            100,000     100,000
36  600311   荣信工商 122,000     122,000
37  600316   洪都航空 200,050     200,050
38  600319   亚星两人间的关系40,000      40,000
39  600323   南海的开展 300,070     300,070
40  600329   新医学18,000      18,000
41  600331   7-amino-1一份10,000      10,000
42  600332   广州医疗的17,471      17,471
43  600346   冰山20,000      20,000
44  600358   国旅交接 200,074     200,074
45  600360   华微电子            26,000      26,000
46  600361   现在称Beijing花莲22,000      22,000
47  600368   梧州市显示:清晰地宣扬 100,000     100,000
48  600376   天鸿宝业70,000      70,000
49  600377   宁沪高速公路    30,000              30,000
50  600383   金地群 200,000     200,000
51  600386   现在称Beijing公交 996,945     996,945
52  600390   金瑞科学技术     8,000              8,000
53  600391   技术的开展19,000      19,000
54  600395   潘江一份 177,050     177,050
55  600468   特精一份27,000      27,000
56  600500   中化国际            200,000     200,000
57  600506   香梨一份35,000      35,000
58  600518   康美药物 249,274     249,274
59  600519   桂舟牟泰77,000      77,000
60  600530   要不是26,000      26,000
61  600558   大西洋52,000      52,000
62  600568   潜江医疗的14,000      14,000
63  600596   新安一份26,000      26,000
64  600600   青岛泡煮品90,982      90,982
65  600601   方正科学技术            400,000     400,000
66  600609   锦标汽车 1,800,451    1,800,451
67  600621   上海金陵 300,090     300,090
68  600624   富华工商 300,092     300,092
69  600642   申能一份 300,046     100,000     400,046
70  600643   爱建一份 1,101,321    1,101,321
71  600651   飞噪音响    800,003     240,001    1,040,004
72  600652   爱使一份            800,045     800,045
73  600653   Huachen群 1,476,068    1,476,068
74  600654   飞乐一份 122,720     122,720
75  600662   约翰逊用桩支撑 660,000     660,000
76  600664   哈药群            300,000     300,000
77  600675   奇纳事务 1,300,072            1,300,072
78  600690   青岛海尔    200,000     300,014     500,014
79  600746   江苏索普 633,500     600,000    1,233,500
80  600754   新亚一份            203,098     203,098
81  600775   本色棉布熊猫    662,981     749,959    1,412,940
82  600790   纺织业城            1,418,524    1,418,524
83  600795   国电电力    500,165     240,000     740,165
84  600807   济南百货大楼 700,060     700,060
85  600831   ST河公司 415,013             415,013
86  600887   伊利一份    332,325             332,325
六、基金容纳人和本基金流行音乐十大畅销唱片容纳人作文
1、基金容纳人作文
基金商数占总商数的测量为%
250万基金发起人
内侧的:海通可让证券有约束制的职责公司125万
山东可让证券有约束制的职责公司125万
大众4亿9750万
交流10 5亿份
内侧的:容纳基金商数发起人
2001     2000(理由最新的数数载明(2000)载明理由
非绕过部门   250万份 250万份        –
缺席部门   1190万 500万
-社交活动部门     -       -            940万份
总计达      250万份1440万份         1440万份
注:这段工夫一向在清算对基金增发商数的分类学,理由新的、计算旧的分类学意味着2000 下面显示的档案举行喻为。新、旧的分类学意味着不转变保举机构的结合。
2、本基金流行音乐十大畅销唱片容纳人
容纳一份的人数 该基金的总商数
额的手续费
1     奇纳人寿      35,861,122    7.17
2     新中国的人寿金 13,981,610    2.80
3     董亚利2,810,000    0.56
4     外胎公司2,507,574   
5     淄博盼望2,000,000    0.40
6     2国际集中性,000,000    0.40
7     周晓怀1,960,000    0.39
8     胡雪芹1,900,000    0.38
9     安联大众1,494,963    0.30
10陈月蓉1,300,110    0.26
注:以上所述档案理由奇纳可让证券登记簿结算有约束制的职责公司上海分行抚养的本基金前100 该区名容纳人的缀编清单。
七、要紧事项宣扬
1、在本方言所述和谐内,基金指挥人、缺席大的基金托管人的规律、说情事项;基金指挥人、董事和高级指挥参谋缺席任何的处分。
2、2001年330个月日,公司在与两宣告汉博可让证券投入基金 年度方言和汉博可让证券投入基金000 年度进项分派公报。基金汉博二000 年度进项分派打算为10者说话中肯每每一0 每一单位的基金派发现物金1 元。
3、2001年2月6日,本公司在关心可让证券日报上颁布了《向前汉博基金发起人持大约基金单位部门上市社交活动的公报》。公报的材料摘要如次:基金汉博扩募部门已2000 11年 30个月 在上海可让证券业务所,基金单位持大约非上市。理由奇纳可让证券监视指挥生活乏味费基金[ 2000 ] 70 制裁号,基金汉博发起人题词的基金单位可于该基金扩募部门上市两个月后,各发起人容纳50%的社交活动股测量。至2001 年1 30个月 日,基金汉博扩募部门上市已满两个月。该基金发起人的敷用药,理由上海可让证券业务所,基金汉博发起人持大约部门商数计250 不计其数的基金单位将从2001 年2 月8 可上市社交活动每天,非上市部门(250 万份)在本基金的继续内由各基金发起人继续容纳。
4、到处本方言所述和谐内,汉博基金干练的人蒋昌丈夫。2001的愿意的 年2 5月6日三报基金汉兴的更衣、汉博、汉鼎基金干练的人的公报。
5、200112年代28日,理由演示的关心经常地一致摆设,经奇纳演示堆积制裁,决议废除福建国际盼望投入公司。公司取消后,确立或使安全清算组。。
6、理由奇纳可让证券监视指挥生活乏味费基金[ 1998 ] 29 的关心经常地,对互插成绩上增长支集,汉博基金到处本方言所述和谐扩大某人的权力租用兴业银行可让证券、申银万国、国金可让证券、四可让证券业务商的业务场所国泰君安莒南特殊,
紧密的200112年31个月日各券商的股本、以下的公司债券业务和佣钱情境:
额(元) 业务总计的 生活乏味费(演示币)
券商股和公司债券。 %的测量
海通可让证券576,562,829.24  31,517,  23.45   480,635.24
山东可让证券328,515,937.84   2,041,765.10  12.75   276,551.81
兴业银行可让证券  130,724,145.36  32,634,245.70   6.30   111,112.68
申银万国 269,505,824.31  178,753,597.70  17.28   228,441.78
国金可让证券  154,430,575.67  359,981,690.60  19.84   129,273.78
国泰莒南 239,270,514.13  289,419,117.90  20.39   200,692.70

      为总生活乏味费
对券商的名字 %的测量
*海通可让证券  
山东可让证券
兴业银行可让证券   
申银万国 
国金可让证券   
国泰莒南 
紧密的200012年31个月日各券商的股本、以下的公司债券业务和佣钱情境:’
额(元)
对券商的名字   的股本     公司债券    占成交总   生活乏味费(演示币)
量%的测量
海通可让证券219,051,920.94 11,562,72  45.85    184,006.46
山东可让证券255,477,687.63 16,862,118.70  54.15    213,214.80

对券商的名字  为总生活乏味费
量%的测量
*海通可让证券   
山东可让证券 
注:相干方场所,前述的佣钱未脱掉奇纳可让证券登记簿结算有约束制的职责公司募捐的由券商承当的可让证券结算风险基金。
6、到处本方言所述和谐内,海博保举机构山东可让证券有约束制的职责公司更名为天童。
7、200211年1个月日,奇纳建设堆积总统的奇纳基金托管人、法定代理人由王学兵变换为张恩照。
八、备查贴纸主题
1、奇纳证监会制裁使成为汉博基金的贴纸
2、汉博可让证券投入基金基金和约
3、汉博可让证券投入基金托管拟定草案
4、奇纳证监会制裁使成为的富国基金指挥公司
5、汉博可让证券投入基金决算表及日志。
6、方言期内,在选定的大众传播媒体展览的公报
查找位置:上海市浦东新区世纪小道88号金茂大厦32楼投入者对本方言书如有怀疑,可充当顾问基金干练的人富国基金指挥一份有约束制的公司。
充当顾问说某种语言的:(021)50478888-303、301
公司网址:

                            富国基金指挥一份有约束制的公司
00年3月29日

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