基金汉博(500035)_基金_财经纵横

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  要紧鼓励

  基金托管人柴纳建设筑在2002年3月26日复查这R。基金获得人、托管人愿就揭晓中所载材料的真相、肩部的真实和使兼备成为整体性。。本揭晓书打中容量由基金获得人肩部解说。

  一、该基金引见

  (一)基金缩写:基金汉博

  收买加密:500035

  本基金单位总股:5亿份

  基金典型:盟约型被附上的

  本基金的音延:15年

  上市日期:2000年1017个月日

  上市评价:上海担保收买所

  (二)基金获得人:富国基金获得使加入乘客名额有限制的公司

  自动记录器簿地址:世纪通道88号金茂大厦32层,山

  邮递区号:200121

  法定代理人:虞志皓

  总获得人:李建国

  新闻获得掌管:林志松、崔夏雨

  电话制造:(021)50478888-301、303

  副本:021-50470328

  (三)基金托管人:柴纳建设筑

  自动记录器簿地址:北京的旧称市西城区将存入筑街25号

  使发生效果地址:北京的旧称市西城区将存入筑街25号

  邮递区号:100032

  法定代理人:张恩照

  该托管部导演:江先周

  新闻获得掌管:黄秀莲

  电话制造:010-67597646

  副本:010-66212638

  (四)会计工作事务所:普华永道横越会计工作事务所使加入乘客名额有限制的公司

  自动记录器簿地址:上海市浦东新区沈家巷325号

  使发生效果地址:上海市淮海中路333号

  法定代理人:KENT WATSON

  自动记录器簿会计工作人员的处置:钟会周、王笑

  二、次要财务标志

               2001            2000

现期基金的纯收益 2,244,元       2,829,元

单位现期基金的纯收益   元          元

基金分派净进项- 23,829,元(注一)5,589,元

单位基金净进项元 元

基金资产的终极牺牲 479,355,元      530,533,元

在基金资产净值的完毕 476,170,元      528,480,元

该基金的单位资产净值 元          元

基金的净资产产额(脚注) (脚注)

基金的净资产升压速度 (脚注)(脚注)

净资产累计升压速度(脚注)

                2000
(多种经纪旧的计算所需的东西)
现期基金的纯收益 2,829,元
单位现期基金的纯收益   元
基金分派纯收益的5,589,元
单位基金净进项 元
基金资产的终极牺牲 530,533,元
在基金资产净值的完毕 528,480,元
该基金的单位资产净值 元
基金资产净值进项率
基金的净资产升压速度 
累计净资产升压速度
注:*为现期计算所需的东西发作多种经纪的财务标志,采用:
(一) 在现期 未分派盈余基金的纯收益
(b)= 净进项/净资产开端后的调节器期
(c)= 现期净进项/(期初基金资产净值*现期天数+扩募日资产流入额*扩募日至现期天数)/现期天数
(d)=(分赃前单位净值/期初单位净值)*(航空站单位净值/分赃后单位净值)-1
(e)=(扩募前单位净值/期初单位净值)*(航空站单位净值/扩募后单位净值)-1
(f)=(2001 1年净值升压速度(2000) 1 – 1年的净值升压速度)
三、基金获得人揭晓
(一)基金获得结党
蒋昌装配,基金获得人,在30岁的时辰,经济硕士, 六年担保找到任务经历,在肩部海通担保使加入乘客名额有限制的公司国际营业部、使充满会诊部,海通担保并购和本钱集市;按着B 自营收买员、使充满会诊部掌管等职。2000 乐曲结成富国基金获得使加入乘客名额有限制的公司,任汉生基金获得人助理。
基金获得人助理邹继建装配,在29岁的时辰,经济硕士,四年担保找到任务经历,中信广场担保收买部入场权作用,他曾肩部富国基金获得使加入乘客名额有限制的公司基金收买员。
(二)基金获得人任务揭晓
在2001元的净资产海博的开端,腊尽冬残净值(1231个月日)。净值升压速度。2001 振荡的集市,因人们的使充满战术特有些人,年度净值升压速度在产权股票演奏者的声像同步体现是。
2001年股市的体现完全的户外展览某物了新生集市动摇大的得分。上半年和后半时的集市走势差数。。因而人们在使充满战术的两阶段是相反的。在往年上半年统统,人们在产权股票使充满是迅速的的。后半时人们将库藏建立互信相干使充满的无力。
作为社会地位使充满基金的限度局限,鉴于两比照人们的使充满战术:一是集市时间点的断定,一是对公司牺牲的断定,在乘客名额有限制的的勤劳。人们选择的通信工具修理、安康福利和文明展开社会地位作为使充满的无力。从社会地位的角度,根本的、二社会地位布置更多的机遇。人们对安康和福利社会地位更成,通信工具修理产业的使充满都有好的和坏的,文明社会地位的根本使充满批评。文明展开产业俗歌开展能力更强的,但人们疏忽了产业的股价先前高估。总体上,现实使充满,人们的产权股票使充满业绩是库藏建立互信相干大大地逊色于。
《富国公司》公司运营手册,资产的获得要遵照以下信条:(一)继续牺牲使充满的信条。基金的战术创立在学问的根据。该基金理解不了产权股票结成成绩。(二)与和约合格的缜密的根据使充满基金。2001 不在乎有很多热年,但多种经纪合格的的和约,人们将专注于新生社会地位的使充满。不在乎浪费了少许机遇,不过人们做更深化的辨析的新生社会地位产权股票货币贬值,给使充满战术的兑换布置了终止的比照。同时,人们发明,继续使充满多种经纪多种经纪和约的合格的,不熟练的遗失机遇。一次进入难为情的“使再生效要旨”等给本基金拿来了较好的进项。(三)迅速的用双手触摸、举起或握住。该基金继续迅速的的用双手触摸、举起或握住多种经纪特点。产权股票收买的获得 亿元,获得建立互信相干收买 亿元,在回购收买获得 亿元。完全的利用杂多的集市机遇,争得最大的支援。(四)使充满主部多元性、结成获得。2001汉博基金 年4 进入月原则,对此,多种经纪这一规律,将原来是的产权股票和高浓度,e期后产权股票使充满结成的集合度和易变的,为在大浆糊减缩的顺手实行的根底。
预示两个小时,两年集市大意2002 集市将见报于头版更多的半信半疑。宏观经济副的,人们以为,迅速的的政府财政保险单和彻底地宽松的货币保险单记载,确保海内结果毛额 指责在增长大幅滴。在海内储蓄的判定依然是少量成熟,在一些人封锁的政府本钱,股市的引力不熟练的削弱。。获得层已表现,从丰满的集市构图副的。无论是新演奏者的推落或巨型国有商业listi高质量的,为了基金,先前冲洗了新的使充满机遇。不要2001 年的监视,很多的股票上市的公司表露的强烈的成绩。人们以为这是一些人不大的机遇,因而,无论是机构使充满者或机构使充满者有机遇。风险教授后,人们将能能力更强的地选择上市潜力的公司。从接管合格的和使充满理念的多种经纪,人们看到了更多的使充满机遇:(一)新股票发行价钱更为有理;(二)详细情节的新闻当播音员,人们更轻易心得公司的使充满状态确定;(三)有少量的股票上市的公司重组、获得和ACQ,在缜密的的新闻当播音员断言下,目的可能性变为基金使充满的病症。。据2001 产业经历和要点上的的使充满年,人们将采用更为学问的使充满方法。率先,人们会发明,产业演奏者,使充满多种经纪和目的明确的,撤销遗失次要的产权股票。其次,人们将多种经纪勤劳标志确定使充满结成。上个,人们将鉴于产业演奏者创立数字化的演技。人们置信,跟随集市的原则开展,人们应该能与潜在的公司生长,夺回。人们也将继续精心制作的建立互信相干使充满的优势。
(三)内侧的审计揭晓
对契合基金申报的用双手触摸、举起或握住
在揭晓期内,跟随《担保法缜密的根据基金获得人、暂时大大地的获得担保使充满基金、对和约汉博担保使充满基金及对立面合格的,善意的要点、勤勉的信条,为了缩减和疏散风险,确保俗歌不乱进项的基金资产和基金保险,获得和运用基金资产,在缜密的把持风险的根据,追求基金取得人支援最大值化,不伤害基金取得人的支援。与相关性的法规比照基金的使充满结成。
本基金将继续继续预防为主的内侧的把持战术。,继续合格的化获得、合规经纪,公司高级的珍视风险获得和用双手触摸、举起或握住的,激化内侧的监察诊察的终结和自恃心,对发户外展览某物状和事情的内侧的风险把持方程,公司迅速的停止监视与内侧的把持,为公司布置不乱的用双手触摸、举起或握住原则的无力保证,为了有法度效力地防护和把持风险。
一、圆房公司管理构图。孤独董事社会事业机构的创立。;调节器使充满决策授予和人才构图,向前推对使充满风险把持授予的制约机制;基金获得人对中仓从一边至另一边杂耍的使充满应与产业组长协同表露;集合收买室向前推内侧的把持效能。
二、而且向前推获得和改善零碎;原零碎的片面校订,变稀少任务普通的;在周围新的规章社会事业机构先前创立,以西装新的,经过把持杂多的潜在的风险,对事情的每环节,相应地,有法度效力地把持了基金运作的杂多的风险。
三、继续向前推对社会保障基金使充满运营的接管和审计,确保基金获得公司的法度运作司法行为顺序、合规性。停止常规的反省,发行时间监察揭晓;1特别反省、基金获得人多种经纪证监会相干断言为了基金运作中呈现的非常收买行动,自查核,在反省缺乏发明非常收买行动。2、停止2001 年2 四分之一和3 在本四分之一的产权股票使充满专项反省重;公司与表面束的获得使充满开展,为了了解对基金收买风险状态的实时监控、晚期预警与非常收买行动。基金资产词的搭配零碎、陆续评价的定量评价和基金使充满中等的,风险把持先前变为一种支援方法。经过零碎,监控机关布置风险把持授予与机能。
四、公司继续向前推对专业人士的教授和监视。。仆人应该顶住政府的法规、该基金任务人员条例和公司的行动;任务人员签字秘密欢迎报价,向前推内侧的使充满纪律。
经过从一边至另一边任务,到处揭晓期内内,在基金运作中均未发明不正当相干收买、底细收买,缺乏法规取缔收买,某年级的学生生植物的合法合规。人们将继续引进新的技术和机制,向前推对事情各副的的监视,保卫基金取得人的支援。
四、海博的基金托管人揭晓
柴纳建设筑多种经纪《汉博担保使充满基金盟约》和《汉博担保使充满基金托管拟定草案》,托管汉博担保使充满基金(以下缩写TH。
2001年,在亨伯河的司法行为顺序中,获得的基金建设筑柴纳,缜密的顶住了暂时大大地的获得担保使充满基金及各项实行原则、基金盟约、监护拟定草案及对立面相干合格的,管占有些人基金资产,根据法度合格的,按合格的照实、向柴纳证监会送交孤独揭晓的基金。,尽职尽责实行基金托管人的工作,有缺乏伤害基金取得人支援。
2001年,根据暂时大大地的获得担保使充满基金及各项实行原则、基金盟约、监护拟定草案及对立面相干合格的,本托管人对基金获得人-富国基金获得使加入乘客名额有限制的公司在汉博基金使充满运作副的停止了监视,对基金资产净值、每个基金单位净值和对立面财务费已谨慎,基金获得人有缺乏伤害基金取得人支援的发明。
2001年,由汉博基金获得人-富国基金获得使加入乘客名额有限制的公司编制并经柴纳建设筑基金托管部将一军审察的相干汉博基金的新闻当播音员合法、真实、使兼备成为整体。
柴纳建设筑基金托管部
2002年3月26日
五、基金年度财务揭晓
(1)审计揭晓
审计揭晓
普华永道Word(2002)第根本的百七十头等
占有些人汉博担保使充满基金取得人:
人们欢迎付托。,亨伯河担保使充满基金审计(以下缩写 31个月 日的财务状况表和2001 表格的年度收益和收益分派。这些计算日志由亨伯富国基金获得使加入乘客名额有限制的公司,人们的责备是让这些计算日志审计。人们的审计是多种经纪《柴纳自动记录器簿会计工作人员自恃心的合格的停止。在审计司法行为顺序中,人们兼备基金汉博的现实状态,包孕会计工作记载考试实行人们以为。
人们以为,汉博基金计算日志是在中华演示共和国线、暂时大大地的获得担保使充满基金实行原则第五号担保使充满基金新闻当播音员指示、《汉博担保使充满基金基金和约》和柴纳担保监视获得授予容许的如计算日志脚注所列示的基金产业的惯常地进行用双手触摸、举起或握住合格的,在占有伟大副的公允地传达了2001的汉博基金 12年 31个月 这一天到晚的财务状态2001 年度经纪业绩,会计工作处置方法的选用遵照了前后分歧信条。
普华永道横越
自动记录器簿会计工作人员:钟会周
会计工作事务所使加入乘客名额有限制的公司
自动记录器簿会计工作人员:王笑
200211年8个月日
(二)会计工作揭晓
汉博担保使充满基金
200112年31个月日财务状况表
归纳单位:演示币元
资产                     脚注      2001
筑往来账                         47,501,
结算保释金和收买保释金6,015,
股权使充满本钱 3(c)    340,636,
建立互信相干使充满本钱 3(d)    106,373,
产权股票使充满牺牲评价(跌价)/ 3(C) (26,784,)
建立互信相干使充满估值(跌价)/ 3(D) 121,
应收报账利钱100,
应收报账贷款5,391,
总资产的479,355,
义务和基金取得人的支援
基金获得费612,
基金托管费102,
周旋贷款2,248,
周旋佣钱194,
对立面周旋提供资金偿付的本息                         28,
总义务3,185,
基金取得人的支援
基金总单位(面值) 3(k),5   500,000,000
未分派净进项                 3(l)     2,833,
未了解估值升值/(减值)            3(c)(d)  (26,663,)
基金取得人的支援共计                   476,170,
(2001:每单位基金资产净值:演示币元)
(2000:每单位基金资产净值:演示币元)  
义务和基金取得人的支援共计                479,355,

资产                        2000
筑往来账40,225,
结算保释金和收买保释金 1,331,
股权使充满本钱  357,686,
建立互信相干使充满本钱  106,863,
产权股票使充满估值升值/(减值) 22,941,
建立互信相干使充满估值/(减值(50),)
应收报账利钱27,
应收报账账款                     1,507,
资产共计                    530,533,
义务和基金取得人的支援
基金获得费 658,
基金托管费 109,
周旋账款                      510,
周旋佣钱                      183,
对立面周旋提供资金偿付的本息                    590,
资产义务 2,052,
基金取得人的支援
基金总单位(面值)  500,000,000
未分派净进项                   5,589,
未了解估值升值/(减值) 22,891,
基金取得人的支援共计               528,480,
(2001:每单位基金资产净值:演示币元)
(2000:每单位基金资产净值:演示币元)
义务和基金取得人的支援共计            530,533,
计算日志作为该揭晓的偏微商后的有关注意事项。。
汉博担保使充满基金
2001年度进项及进项分派表
归纳单位:演示币元
规划                   脚注        2001
收益
担保收买差价
产权股票                   3(e)     (11,276,)
建立互信相干                   3(e)      17,895,
使充满进项
3的股息进项率(E)1,022,
建立互信相干利钱收益3(E)4,362,
价格看涨而买入返售担保收益3(E) 11,
对立面收益6 1,228,
额外扩募费达3(J),7      460,
收益共计                         13,704,

3的基金获得费(F) (7,471,)
基金托管3(H) (1,245,)
担保拉平3工资(我) (2,238,)
对立面费                          (504,)
总本钱(11,459,)
2的纯收益,244,
未分派的纯收益的5,589,
从资产和未分派盈余C上市资产转变
减:分派收益3(L),9     (5,000,)
未分派纯收益2岁暮年终,833,

规划                     2000
收益
担保收买差价
产权股票                   3,977,
建立互信相干                    175,
使充满进项
201的股息进项率,
建立互信相干利钱进项                   
担保所得转手
对立面收益884,
额外扩募费
5的总收益,238,

基金获得费 (2,062,)
基金托管费                 (343,)
产权股票回购工资
对立面费                   (2,)
费共计                 (2,408,)
2的纯收益,829,
年首未分派净进项                 
未分派收益的多种经纪对基金资产挂牌让和结果,760,
减:已分派进项                  
在腊尽冬残未分派的纯收益的5,589,
计算日志作为该揭晓的偏微商后的有关注意事项。。
(三)计算日志
1 该基金引见
汉博担保使充满基金(以下缩写本基金、通发基金、被附上的担保使充满基金和三峡逗人笑的的兼并。担保监视获得授予,柴纳担保监视获得授予 照准号,2000从一边至另一边三资产 年7 11个月 对资产和义务的转变普通的的处理,对基金发行浆糊为221,692,894 份基金单位,由海通担保使加入乘客名额有限制的公司及山东担保乘客名额有限制的责备公司(现更名为“天同担保乘客名额有限制的责备公司)作为本基金起点人,基金获得人移项为富国基金获得使加入乘客名额有限制的公司,柴纳建设筑动基金托管人移项,音延是1992 年5 30个月 2002 年5 29个月 日。
该基金是[ 2000 ] 82在上海担保收买所(以下缩写 使和谐分歧审计号,2000 年10 17个月 在上海担保收买所收买。
柴纳担保监视获得授予基金[ 2000 ] 70 照准号,该基金自2000 11年 17个月 2000 11年 24个月 日,本从原来是的221基金单位总股,692,894 基金单位向前推到5 万份基金单位,5的音延延伸 2007年 年5 29个月 日。
多种经纪暂时大大地的获得担保使充满基金和柴纳担保监视获得授予证监基金字[2000]70 条目合格的,本基金的使充满多种经纪为海内依法公冲洗行、上市的产权股票、柴纳照准的建立互信相干及证监会容许基金使充满,新生社会地位的股票上市的公司产权股票使充满具有良好的成熟。
2 计算日志的根底
中华演示共和国根据基金计算日志,柴纳担保监视获得授予发布的暂时大大地的获得担保使充满基金实行原则第五号担保使充满基金新闻当播音员指示,及柴纳担保监视获得授予容许的如次要会计工作保险单所述的基金产业的惯常地进行用双手触摸、举起或握住商定而编制。
3 次要会计工作保险单
(一) 会计工作年度
本基金的会计工作年度为西历1月1日至1231个月日止。
3 次要会计工作保险单(续)
(b) 记账信条和评价根底
本基金的会计工作核算以权责发作制为记帐信条,不计使充满产权股票和建立互信相干的珍视,其余者的都是鉴于历史本钱评价根底。
(c) 产权股票使充满
多种经纪产权股票使充满现实给予的购房本钱鉴定人,现实发布的股息给予价钱不包孕在内。,日庄严的额外的破旧的法的在市场上贩卖某物本钱。股包孕上市及非上市使加入。多种经纪估值日上市收买的产权股票估值,,结果缺乏收买的工作日,在上个一天到晚的集市收买价钱计算。非上市产权股票第一,按本钱估值;鉴于分派和非上市产权股票发行的排队,According to the valuation date listed on the stock exchange of the same sto。现实本钱与估值私下的背离等于未了解的用功。
(d) 建立互信相干使充满
包孕担保收买所建立互信相干和同性往来集市收买的建立互信相干。使充满建立互信相干的现实价钱的根据收买的给予,现实价钱包孕建立互信相干息票给予日到上个P的日期;同性往来同性集市收买建立互信相干的使充满本钱按买时现实给予的付出代价体谅建立互信相干前番付息日至换得日的应计利钱评价。贩卖的建立互信相干本钱一天天地庄严的额外的破旧的法计算。收买所建立互信相干收买集市收买价钱评价的根据,结果缺乏收买的工作日,在以新的方式一天到晚的破旧的价钱计算。同性往来建立互信相干集市收买估值非利钱本钱价钱。现实本钱与估值私下的背离等于未了解的用功。
(e) 收益使巩固
担保收买的分别是指产权股票和建立互信相干的收买。产权股票和建立互信相干在在市场上贩卖某物时使巩固在市场上贩卖某物价钱。使充满进项中股息及股票交易所收买的建立互信相干利钱在股息及建立互信相干利钱除权日使巩固,同性往来同性集市收买的建立互信相干利钱在取得期内一天天地计提。据将存入筑使充满担保所得的转手,在回购具有某个老化特征的每日积聚。利钱收益筑往来账根据商定的利息率。
(f) 基金获得费
基金获得费是给予给基金获得人的薪酬。多种经纪柴纳担保监视获得授予基金[ 2000 ] 70 上淄博使和谐分歧出资的。、通发基金、三三峡基金兼并原则为汉博担保使充满基金、合格的照准的向前推和使现代化,多种经纪前一天到晚的福净资产的基金获得费。学期后募集资产,结果基金取得些人现钞生水垢领先基金资产净值的20%,不领先获得费的偏微商。
(g) 业绩有利
基金获得人的业绩有利的计提先决条件是当基金的年度可分派净进项率高于声像同步筑某年级的学生按期储蓄存款利息率20%从一边至另一边,话说回来对基金资产升压速度高于破旧的的净牺牲,多种经纪汉博担保使充满基金基金和约的合格的,在一次预备完毕。
多种经纪柴纳担保监视获得授予基金200143 触及保险机能的薪酬成绩的警告,该基金容许招致业绩报复为2001 年岁暮年终。鉴于基金获得人会多种经纪合格的的修正顺序,不招致业绩有利。
(h) 基金托管费
基金托管人的托管费多种经纪柴纳担保监视获得授予证监基金字200070上淄博使和谐分歧出资的。、通发基金、三三峡基金兼并原则为汉博担保使充满基金、对得到组成和使现代化的审批合格的,多种经纪前一天到晚,该基金的年费率打净资产。
(i) 产权股票回购工资
产权股票回购工资按融入资产额及商定利息率,在回购具有某个老化特征的每日积聚。
(j) 额外扩募费
额外扩募费与筹资的性伙伴和Nu分歧 单位集资将按比例放大价钱领先牺牲的成绩分配元。额外扩募费即额外扩募费与现实发作的扩募费的使保持平衡,对立面周旋贷款,在以后收益任务后的脱稿结算。
(k) 的总基金单位
的总基金单位以基金单位面值乘以现实发行基金单位数登帐。
(l) 基金的进项分派保险单
每个单位的权益的势均力敌的分派。当基金的收益来补足浪费在去年后,就收益分派。当资产的浪费,不为利润分派。基金进项分派采用现钞,分派某年级的学生一次,收益分派的生水垢不在表面之下基金净进项。
4 付税主部
多种经纪财税字[1998]55 第61号和[ 2001 ] 警告库房政府税务总局上担保化的,付税主部合格的列举如下:
(一) 经过发行基金募集资产的中等的,周转税征收多种经纪,不属于,不征收周转税。
(b) 基金股的贩卖、收益建立互信相干的背离,在2003 12年 31个月 前一天到晚的在市场上贩卖某物税免去。
(c) 在集市上存在的收益,包孕收买产权股票的、收益建立互信相干的背离,产权股票的股息、甜瓜收益,建立互信相干的利钱收益及对立面收益,不征收商业所得税。
5 的总基金单位
每单位值1 元,的总基金单位按面值登帐。
2001       2001      2000
的基金单位数 演示币基金单位
取得基金股起点人 2,500,000   2,500,   2,500,000
非以环连结分配
取得基金股起点人     -         -  11,900,000
不通用的分配
该基金的大众股票持有者 497,500,000  497,500,  485,600,000
的总基金单位      500,000,000  500,000,  500,000,000

                 2000
演示币元
取得基金股起点人    2,500,
非以环连结分配
取得基金股起点人    11,900,
不通用的分配
该基金的大众股票持有者    485,600,
的总基金单位         500,000,
该基金的起点人署名的基金单位不得在表面之下T,起点人在本基金的音延内取得些人基金单位不得在表面之下基金浆糊的,其余者的将基金的扩张后,可两个月。。
6 对立面收益
对立面收益次要包孕筑往来账、结算保释金利钱收益,鉴于新股票申购和B。
2001      2000
利钱收益筑往来账982,513.93   848,373.93
对立面245,895.80   35,865.11
总1,228,   884,
7 额外扩募费
2001
额外的赡养费 2,783,
减: 向前推束的本钱 (800,)
新闻当播音员费 (738,)
上网扩募费          (602,)
律师费             (130,)
会计工作费(30,)
普通的费及股票持有者查询费(20,)
向前推全本钱 (2,322,)
额外扩募费        460,
今年基金获得额外扩募结算任务,额外扩募费记入有点期进项。
8 多种经纪打中进项分派由上市让和发生生趣
2000年711个月日,经过自动记录器簿会计工作人员在期初基金的资产让日期,2000资产让 年7 11个月 The net worth of the day is 222,463,269 元,采用,让产权股票使充满未了解鉴定人跌价全部含义,990,093 元。领先770台,对应的净资产的牺牲,375 2个未了解的牺牲和效能,760,468 在未分派盈余的多种经纪2000元。
9 进项分派
本基金于2001年330个月宣告向由于2001年4月5日止在柴纳担保自动记录器结算乘客名额有限制的责备公司公司自动记录器在册的整个取得人发给2000 5年度现钞收益,000,000 元,Each of the 10 一些人基金单位可获得的收益分派 元,于2001 年4 11个月 日给予。
10 伟大相干方相干及收买
(一) 相干方
Association party name 与基金的相干
富国基金获得使加入乘客名额有限制的公司             基金获得人
柴纳建设筑                 基金托管人
海通担保乘客名额有限制的责备公司(海通担保) 基金起点人、股票持有者的基金获得人
山东担保乘客名额有限制的责备公司(山东担保) 基金起点人
申银万国担保乘客名额有限制的责备公司(沈银婉) 股票持有者的基金获得人
华泰担保乘客名额有限制的责备公司(华泰担保) 股票持有者的基金获得人
山东国际吐露秘密使充满使加入乘客名额有限制的公司(山东国投) 股票持有者的基金获得人
福建国际吐露秘密使充满使加入乘客名额有限制的公司(福建国投) 股票持有者的基金获得人
(b) 经过相干收买所在地
2001
担保收买量 佣钱
年头儿交量     为每年的佣钱存款 为每年的佣钱存款
演示币元     总计的生水垢 对演示币的总归纳的生水垢
海通担保608,079,829.24    23.45%   480,635.24    %
山东担保330,557,702.94    12.75%   276,551.81    %

                      2000
担保收买量  佣钱
年头儿交量     为每年的佣钱存款 为每年的佣钱存款
演示币元     总计的生水垢 对演示币的总归纳的生水垢
海通担保230,614,640.94   45.85%   184,006.46    %
山东担保272,339,806.33   54.15%   213,214.80    %
是你这么说的嘛!佣钱未体谅柴纳担保自动记录器结算乘客名额有限制的责备公司收受的由券商承当的担保结算风险基金。
(c) 基金获得人的费
给予基金获得人富国基金获得使加入乘客名额有限制的公司的获得人有利按前一日的基金资产净值的年费率计提,本月累计日完毕,月经给予。其的计算制作节目:日基金获得费=基金资产净值X的前一天到晚 / 当数天。
资产应该在政府财政年度交纳7的基金获得费,471, (2000元 年:2,062,元)。
(d) 获得的基金组成机能
本基金在本会计工作年度未走到《汉博担保使充满基金基金和约》合格的的获得人业绩有利的计提先决条件,故未计提获得的基金组成机能(2000 年:无)。
(e) 基金托管人费
给予基金托管人柴纳建设筑的托管费按前一日的基金资产净值的的年费率计提,本月累计日完毕,月经给予。的计算制作节目:日托费=前一天到晚的净基金资产x / 当数天。
本基金在本会计工作年度需给予基金托管费1,245, (2000元 年:343,元)。
(f) 建立互信相干收买与基金托管人经过同性随时可收回的贷款集市
基金与基金托管人柴纳建设筑经过互,在本会计工作年度需给予产权股票回购工资1,864, (2000元 年:无)。该收买是在事情副的的合格的司法行为顺序和总结。
11 基金资产的释放让的限度局限流
基金获配新股票,具有某个老化特征的的使加入分派给IPO日期或以下,通用受到限度局限,不克不及释放让资产。。
多种经纪柴纳担保监视获得授予的保险单合格的,2000 年5 18个月 日起新股票发行时不再独自向基金将按比例放大新股票。基金可用于设置基金的产权股票报账定义,多种经纪独特的使充满者和商业、战术使充满者分担新股票申购。一些人新的产权股票,基金署名作为普通团体或战术,多种经纪基金与股票上市的公司所订约申购拟定草案的合格的,在商按结果期限内以环连结不畅。
本基金由于200112年31个月日止通用有限制的度局限的产权股票状态列举如下:
产权股票定义 申购日期   上市日期   买价钱面议日期 在评价完毕
深快车道 上市日期后学期2001.12.11 2001.12.25 3.66     7.10
江西铜勤劳 2001.12.26  2002.01.11   上市2.27天 2.27
共计

产权股票的名字 申购股数    本钱     市值
深快车道     272,574   997,620.84  1,935,275.40
江西铜勤劳     173,000   392,71   392,71
共计             1,390,330.84  2,327,985.40
12 财务状况表将来事项
多种经纪中华演示共和国库房20011111年个月日发布的《担保使充满基金会计工作核算大大地》,2002基金 年1 月1 相约的方法。其次要情绪反应是实现股票交易所收买建立互信相干的本钱评价方法及利钱收益使巩固方法的变换:本钱的评价方法包孕利钱本钱多种经纪包孕利钱本钱,利钱由收到时认列变换为在建立互信相干取得期内一天天地计提。
会计工作保险单变换不熟练的情绪反应基金净资产。2002基金 年1 从会计工作保险单变换之日起1个月,而未在计算日志具有某个老化特征的,逃跑调节器。
(三)计算日志(续)
13 应收报账账款与周旋账款
应收报账贷款和周旋贷款鉴于担保事情的在市场上贩卖某物,与担保自动记录器结算机构资产结算。
应收报账贷款2001 2000
担保清算款5上海,391,  1,507,
共有的5个,391,  1,507,
周旋账款          2001       2000
上海担保结算报账 1,448,744.60    510,
深圳担保结算报账 799,
共计          2,248,    510,
14 对立面周旋款
本科目2001年核算因新祝福派发明金红利未扣税,和对立面周旋贷款的发作。
本科目2000年核算额外扩募费。
2001      2000
对立面提供资金偿付的本息麝香28,    590,
总共28个,    590,
(四)基金使充满结成(200112年31个月日)
结果200112年31个月日,476汉博担保使充满基金资产净值,170,元。产权股票集市取得313,851,元,债权和货币基金162的集市牺牲,456,元(包孕收买结算资产),占基金资产净值、。该基金取得些人每一使加入的牺牲(按本钱价计算)不领先。
1、按产业类别的产权股票使充满结成
序号类别牺牲(元) 净值的生水垢
A    农、林、牧、渔业
B    淘金业          11,371,220.90      2.39
C    从事制造         146,918,590.98     30.85
采用:食品、安定       13,925,800.07      2.92
纺织、常规、用毛皮覆盖
木料、家具
造纸、印刷
石油、化学作用、塑胶、可塑性物质    32,767,212.10      6.88
电子             30,680,935.76      6.44
金属、非金属1,504,71      0.32
机械、修理、计量仪       36,844,868.75      7.74
加入药物、加酶的        31,195,064.30      6.55
对立面从事制造
D  电力、The gas and water production and supply industry 3,231,269.25      0.68
E  建筑业
F  交通运输、贮存业       20,456,970.92      4.30
G  新闻技术社会地位。 67,695,828.03     14.22
H  零卖和零卖交换
I  将存入筑、保险费         11,708,      2.46
J  房地社会地位
K  社会服务          12,471,822.51      2.62
L  展开与文明社会地位 36,898,164.39      7.75
M  束3,099,619.80      0.65
共有的313个,851,     65.91
2、结果200112年31个月日产权股票使充满明细
序号 产权股票加密  产权股票定义 等于(股) 市值(元)   市值占净值%
1   000063  使再生效要旨    580,038  13,497,484.26    2.83
2   000066万里长城电脑 750,106  10,321,458.56    2.17
3   000423东阿云母 500,068   5,695,774.52    1.20
4   000559  万能的钱潮   1,000,056  10,590,593.04    2.22
5   000876新的祝福 900,181  13,925,800.07    2.92
6   000956中原油气 828,415   8,665,220.90    1.82
7   600000上海浦东私人飞机场开展筑 200,000   3,104,    0.65
8   根本的600008股 600,000   8,142,    1.71
9   600009上海私人飞机场 1,500,084  12,420,695.52    2.61
民生筑10600016 600,000   8,604,    1.81
11600018庇护箱 200,000   3,768,    0.79
12  600037  歌华有线    440,157  13,279,536.69    2.79
13  600085  同仁堂     730,010  14,519,898.90    3.05
14600088海量媒体知识 1,505,330  23,618,627.70    4.96
15600104上海汽车 200,000   1,464,    0.31
16600129太极结党 265,878   7,415,337.42    1.56
17600130管使加入 500,017  10,540,358.36    2.21
18600158产业 300,057   4,329,822.51    0.91
武汉刑柱19600168 300,025   3,231,269.25    0.68
20600261浙江阳光 641,826  14,094,498.96    2.96
21600268国电南 461,129   7,889,917.19    1.66
22  600270  外向运输开展    100,000   2,333,    0.49
23  600297  美罗医药品    200,003   3,564,053.46    0.75
24600309闫泰婉华 400,058   9,649,398.96    2.03
25600315上海家化 1,215,111  18,761,313.84    3.94
26600345长江通信工具 200,028   6,224,871.36    1.31
27  600362  江西铜勤劳   173,000    392,71    0.08
28600378天的产权股票 274,858   4,356,499.30    0.91
29600418江淮汽车使加入 200,000   2,676,    0.56
30600498警标通信工具 600,000  14,430,    3.03
31600508上海活力 200,000   2,706,    0.57
32600539狮头使加入 100,000   1,112,    0.23
33  600548  深快车道   272,574   1,935,275.40    0.41
34  600550  天威保变    100,090   1,564,406.70    0.33
洪城使加入35600566 780,034  12,659,951.82    2.66
36600637广播与电视新闻 600,030   8,736,436.80    1.83
37600718东软使加入 600,173  12,681,655.49    2.66
38600832东边之珠 150,030   3,099,619.80    0.65
39  600839  四川长虹 1,000,000   7,850,    1.65
3、结果200112年31个月日新增产权股票计算总数
单位:股
现期新增
序号 产权股票加密  对署名产权股票集市程度的名字 二手集市买了两 对立面  这一时间的在市场上贩卖某物
1   000066   万里长城电脑 750,106
2   000423   东阿阿胶          500,068
3   000559   万能的钱潮         1,950,100   47,491  997,535
4   000876   新祝福           900,181
5   000956   中原油气 828,415
6   600000   浦发筑          200,000
7   600008   根本的股 600,000
8   600009   上海私人飞机场         1,900,084       400,000
9   600016   民生筑          600,000
10  600018   庇护箱 200,000
11  600037   歌华有线  41,000     540,237       141,080
12  600085   童仁堂73 0,010
13  600088   中视传媒 1,204,100  361,230  60,000
14  600104   上海汽车         1,459,065      1,259,065
15  600130   管使加入 500,017
16  600158   在体育社会地位 300,057
17  600168   武汉刑柱 300,025
18  600261   浙江的阳光 641,826
19  600268   国电南 461,129
20  600270   外向运输开展          300,000       200,000
21  600297   美罗医药品          200,003
22  600309   烟台及艋舺 400,058
23  600315   上海家化         1,215,111
24  600362   江西铜勤劳173,000
25  600378   天科使加入          600,048       325,190
26  600418   江汽使加入 400,000       200,000
27  600498   警标通信工具116,000     650,000       166,000
28  600508   上海活力122,000     800,000       722,000
29  600539   狮头使加入 100,000
30  600548   深快车道272,574
31  600550   天威保变          400,115       300,025
32  600566   Seong使加入 780,034
33  600637   广播与电视新闻 600,030
34  600832   东边明珠          550,197       400,167
注:对立面规划包孕奖赏、增发的产权股票等于。
4、结果200112年31个月日去除产权股票计算总数
单位:股
序号 产权股票加密  产权股票定义 现期初库存提升 这一时间的在市场上贩卖某物
1  000002   深170000一456,596     456,596
2  000006   深振业A            845,867     845,867
3  000078   海王生物            200,000     200,000
4  000406   大明油 100,000     100,000
5  000422   湖北宜化 496,462     496,462
6  000538   云南白药           1,006,138    1,006,138
7  000539   广东发电的199,468     199,468
8  000540   横越世纪 1,000,000     220,675    1,220,675
9  000542   TCL 要旨            932,100     932,100
10  000548   湖南使充满 328,828     328,828
11  000628   高科学与技术老化 200,030     200,030
12  000636   风华高科    909,939     700,000    1,609,939
13  000725   京东边A 434,295             434,295
14  000726   芦台486,714             486,714
15  000800   一汽轿车           1,900,006    1,900,006
16  000839   中信广场国安    200,000             200,000
17  000858   五粮液     594,814             594,814
18  000869   张裕100,000     100,000
19  000917   电广传媒            400,011     400,011
20  000970   钟可三欢60,000              60,000
21  600019   宝钢集团使加入            649,995     649,995
22  600028   柴纳使石化            572,000     572,000
23  600111   稀土元素的氧化物高新技术 300,000     300,000
24  600145   四维瓷业            500,000     500,000
25  600171   上海贝岭    850,090     850,090
26  600181   云大科学与技术    897,046     727,046    1,624,092
27  600186   莲花味之素            300,000     300,000
28  600188   兖州煤业           2,335,697    2,335,697
29  600198   大唐运输量           1,016,610    1,016,610
30  600211   西藏一批备用药品 179,901     179,901
31  600289   亿阳信通    320,081             320,081
32  600295   厄尔多斯            130,960     130,960
33  600299   新材料之星 629,386     629,386
34  600300   薇薇安使加入 200,098     200,098
35  600305   恒顺醋业            100,000     100,000
36  600311   荣信工业 122,000     122,000
37  600316   洪都航空 200,050     200,050
38  600319   亚星化学作用40,000      40,000
39  600323   南海的开展 300,070     300,070
40  600329   新医学18,000      18,000
41  600331   7-amino-1使加入10,000      10,000
42  600332   广州加入药物17,471      17,471
43  600346   冰山20,000      20,000
44  600358   国旅联姻 200,074     200,074
45  600360   华微电子            26,000      26,000
46  600361   北京的旧称花莲22,000      22,000
47  600368   梧州市通信工具 100,000     100,000
48  600376   天鸿宝业70,000      70,000
49  600377   宁沪快车道    30,000              30,000
50  600383   金地结党 200,000     200,000
51  600386   北京的旧称公交 996,945     996,945
52  600390   金瑞科学与技术     8,000              8,000
53  600391   科学与技术19,000      19,000
54  600395   潘江使加入 177,050     177,050
55  600468   特精使加入27,000      27,000
56  600500   中化国际            200,000     200,000
57  600506   香梨使加入35,000      35,000
58  600518   康美医药品 249,274     249,274
59  600519   Kweichow Moutai 77,000      77,000
60  600530   结果却26,000      26,000
61  600558   大西洋52,000      52,000
62  600568   潜江加入药物14,000      14,000
63  600596   新安使加入26,000      26,000
64  600600   青岛用麦芽作的90,982      90,982
65  600601   方正科学与技术            400,000     400,000
66  600609   保持冠军称号的时期汽车 1,800,451    1,800,451
67  600621   上海金陵 300,090     300,090
68  600624   富华工业 300,092     300,092
69  600642   申能使加入 300,046     100,000     400,046
70  600643   爱建使加入 1,101,321    1,101,321
71  600651   飞色调响    800,003     240,001    1,040,004
72  600652   爱使使加入            800,045     800,045
73  600653   华晨结党 1,476,068    1,476,068
74  600654   飞乐使加入 122,720     122,720
75  600662   约翰逊刑柱 660,000     660,000
76  600664   哈药结党            300,000     300,000
77  600675   中华商业   1,300,072            1,300,072
78  600690   青岛海尔    200,000     300,014     500,014
79  600746   江苏索普 633,500     600,000    1,233,500
80  600754   新亚使加入            203,098     203,098
81  600775   淡黄色熊猫    662,981     749,959    1,412,940
82  600790   纺织品城            1,418,524    1,418,524
83  600795   国电电力    500,165     240,000     740,165
84  600807   济南百货大楼 700,060     700,060
85  600831   ST河公司 415,013             415,013
86  600887   伊利使加入    332,325             332,325
六、基金取得人和本基金流行音乐十大畅销唱片取得人构图
1、基金取得人构图
为了占总股的基金股占
基金起点人250万
采用:海通担保乘客名额有限制的责备公司125万
山东担保乘客名额有限制的责备公司     125万份       
大众的4亿9750万份
共有的10 5亿份
采用:取得基金股起点人
2001     2000(多种经纪最新计算总数所需的东西(2000)所需的东西按
非以环连结分配   250万 250万        –
不通用的分配   1190万 500万
-通用分配     -       -            940万
共计      250万1440万份         1440万份
注:这一时间的类别,基金起点人取得些人股停止调节器,多种经纪新的、2000旧的类别方法 下面显示的知识停止有点。新、旧的类别方法不变老保举机构和基金股取得人。
2、本基金流行音乐十大畅销唱片取得人
取得公司使加入等于 占基金总股的核算
额%的生水垢
1     柴纳人寿      35,861,122    7.17
2     新中国的人寿保险金 13,981,610    2.80
3     董亚利2,810,000    0.56
4     鞋公司2,507,574   
5     淄博吐露秘密2,000,000    0.40
6     2国际果心,000,000    0.40
7     周晓怀1,960,000    0.39
8     胡雪芹1,900,000    0.38
9     安联大众1,494,963    0.30
10陈月蓉1,300,110    0.26
注:从一边至另一边知识多种经纪柴纳担保自动记录器结算乘客名额有限制的责备公司公司布置的本基金前100 一些人自动记录器的取得人主编。
七、要紧事项提醒
1、在揭晓期内内,基金获得人、基金托管人无伟大司法行为、套汇事项;基金获得人、董事和高级获得人员缺乏一些处分。
2、2001年330个月日,公司在与两宣告汉博担保使充满基金 年度揭晓和汉博担保使充满基金000 今年进项分派公报。基金汉博二000 年度进项分派制作节目为Each of the 100 一些人单位的基金派发明金1 元。
3、2001年2月6日,本公司在相干担保期刊上发布了《上汉博基金起点人取得些人基金单位分配上市通用的公报》。公报的容量摘要列举如下:基金汉博扩募分配已2000 11年 30个月 在上海担保收买所,基金单位取得些人非上市。多种经纪柴纳担保监视获得授予基金[ 2000 ] 70 照准号,基金汉博起点人署名的基金单位可于该基金扩募分配上市两个月后,每个起点人取得50%的通用股生水垢。。至2001 年1 30个月 日,基金汉博扩募分配上市已满两个月。使用该基金的起点人和根据规划,基金汉博起点人取得些人分配股计250 万套自2001 年2 月8 可上市收买,非上市分配(250 万份)在本基金的音延内由各基金起点人继续取得。
4、到处揭晓期内内,汉博基金获得人蒋昌装配。2001的内容 年2 5月6日三报基金汉兴的多种经纪、汉博、基金获得人警告。
5、200112年代28日,多种经纪演示的相干合格的一致布置,由柴纳演示筑本部照准,确定废除福建国际吐露秘密使充满公司。公司清算组的首座运营官撤离后设置。
6、多种经纪柴纳担保监视获得授予基金[ 1998 ] 29 上向前推接管担保使充满基金,汉博基金到处揭晓期内提升租用兴业银行担保、申银万国、国金担保、Brokerage Guotai Junan四特别的收买所在地,
结果200112年31个月日各券商产权股票、以下建立互信相干收买及佣钱案:
额(元) 总收买量 授予(演示币)
券商股和建立互信相干。 %的生水垢
海通担保576,562,829.24  31,517,  23.45   480,635.24
山东担保328,515,937.84   2,041,765.10  12.75   276,551.81
兴业银行担保 130,724,145.36  32,634,245.70   6.30   111,112.68
申银万国  269,505,824.31  178,753,597.70  17.28   228,441.78
国金担保  154,430,575.67  359,981,690.60  19.84   129,273.78
国泰莒南 239,270,514.13  289,419,117.90  20.39   200,692.70

      的总佣钱存款
对券商的名字 %的生水垢
*海通担保  
山东担保
兴业银行担保  
申银万国  
国金担保   
国泰莒南 
结果200012年31个月日各券商产权股票、以下建立互信相干收买及佣钱案:’
额(元)
对券商的名字   产权股票     建立互信相干    占成交总   授予(演示币)
量%的生水垢
海通担保219,051,920.94 11,562,72  45.85    184,006.46
山东担保255,477,687.63 16,862,118.70  54.15    213,214.80

对券商的名字  为总授予
量%的生水垢
*海通担保   
山东担保 
注:相干方所在地,是你这么说的嘛!佣钱未体谅柴纳担保自动记录器结算乘客名额有限制的责备公司收受的由券商承当的担保结算风险基金。
6、到处揭晓期内内,海博保举机构山东担保乘客名额有限制的责备公司更名为天童。
7、200211年1个月日,柴纳建设筑总裁的柴纳基金托管人、法定代理人变换,从王学兵到张恩照。
八、备查记载列于表上
1、柴纳证监会照准设置汉博基金的记载
2、汉博担保使充满基金基金和约
3、汉博担保使充满基金托管拟定草案
4、柴纳证监会照准设置的富国基金获得公司
5、汉博担保使充满基金决算表及日志。
6、揭晓具有某个老化特征的在明确提出报纸上见报的杂多的公报
反省定位:世纪通道88号金茂大厦32层,山使充满者对本揭晓书如有怀疑,可会诊基金获得人富国基金获得使加入乘客名额有限制的公司。
会诊电话制造:(021)50478888-303、301
公司网址:

                            富国基金获得使加入乘客名额有限制的公司
00年3月29日

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