基金汉博(500035)_基金_财经纵横

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  要紧有关注意事项

  本基金的托管人中国1971建设开报账已于2002年3月26日制止了本音。基金董事、托管人愿就音中所载材料的真相、认真负责的的正确和满的性。。本音书击中要害主题由基金董事认真负责的解说。

  一、该基金引见

  (一)基金缩写:基金汉博

  市法典:500035

  本基金单位总阄:5亿份

  基金典型:盟约型密封型

  本基金的继续:15年

  上市日期:2000年1017个月日

  上市职位:上海建造互信相干市所

  (二)基金董事:富国基金凑合着活下去使加入有限公司

  流露地址:32层的金茂大厦,88号,浦东新区世纪小道、山

  邮递区号:200121

  法定代理人:虞志皓

  总董事:李建国

  在要旨凑合着活下去的认真负责的人:林志松、崔夏雨

  说某种语言的:(021)50478888-301、303

  描写:021-50470328

  (三)基金托管人:中国1971建设开报账

  流露地址:25号,西城区,银邀请务街,北京的旧称

  使缓慢前进地址:25号,西城区,银邀请务街,北京的旧称

  邮递区号:100032

  法定代理人:张恩照

  在接管机关的认真负责的人:江先周

  在要旨凑合着活下去的认真负责的人:黄秀莲

  说某种语言的:010-67597646

  描写:010-66212638

  (四)奖学金获得者事务所:普华永道横越奖学金获得者事务所使加入有限公司

  流露地址:上海市浦东新区沈家巷325号

  使缓慢前进地址:上海市淮海中路333号

  法定代理人:KENT WATSON

  流露奖学金获得者作为正式传教士的的处置:钟会周、王笑

  二、首要财务对象

               2001            2000

在基金现期净进项 2,244,元       2,829,元

单位在基金现期净进项   元          元

该基金的净进项为23,829,(注一)5元,589,元

单位基金净进项元 元

端子基金资产 479,355,元      530,533,元

在基金的净资产完毕时 476,170,元      528,480,元

该基金的单位资产净值 元          元

基金的净资产不再反对(脚注) (脚注C)

最近的基金净资产发展速度 (脚注)(脚注)

净资产的累计发展速度(脚注f)

                2000
(按老所需的东西)
在基金现期净进项 2,829,元
单位在基金现期净进项   元
该基金的净进项为5,589,元
单位基金净进项 元
端子基金资产 530,533,元
在基金的净资产完毕时 528,480,元
该基金的单位资产净值 元
基金净资产进项率
最近的基金净资产发展速度 
净资产累计发展速度
注:*为现期计算所需的东西发作变动的财务对象,内侧:
(一) 在现期 未分派盈余基金的纯收益
(b)= 净进项/净资产开端后的评按期
(c)= 现期净进项/(期初基金资产净值*现期天数+扩募日资产流入额*扩募日至现期天数)/现期天数
(d)=(分赃前单位净值/期初单位净值)*(端子单位净值/分赃后单位净值)-1
(e)=(扩募前单位净值/期初单位净值)*(端子单位净值/扩募后单位净值)-1
(f)=(2001 年净发展速度为1(2000) 1 – 1年的净值发展速度)
三、基金董事音
(一)基金凑合着活下去大军
基金董事蒋昌老师,在30岁的时分,经济硕士, 六年建造互信相干找到任务经历,曾在海通建造互信相干国际营业部供职。、覆盖商量部,与附属建筑,海通建造互信相干本钱市集部;竟至B 自产权股票市者、覆盖商量部掌管等职。2000 食物混合配料富国基金凑合着活下去使加入有限公司,任汉生基金董事助理。
邹继建老师,基金董事助理,在29岁的时分,经济硕士,四年建造互信相干找到任务经历,曾在中信广场建造互信相干市部任务。,他曾肩起富国基金凑合着活下去使加入有限公司基金市员。
(二)基金董事任务音
在2001元的净资产海博的开端,在元末(1231个月日)的实评价。净值发展速度。2001 振荡的市集,鉴于本人的覆盖战术相当的,年度净值发展速度在产权股票说明的的声像同步体现是。
2001年股市的体现油腻的的呈现了新生市集动摇大的点。在上半年和后半时的市集走势是不相同的。因而本人在覆盖战术的两阶段是相反的。整体上半年,本人在覆盖产权股票更快的。在本年后半时本人将重读覆盖政府借款。
作为特性覆盖基金的限度局限,本人的覆盖战术是因为两个劣的:人家是断定市集机遇,一是邀请内的上市交易评价断定的解释。本人选择的交流器材、康健福利和修养经过媒介传送特性作为覆盖的重读。从特性的角度,前两个邀请提议更多的时机。本人对康健和福利特性更成,在交流器材邀请的覆盖是好的和坏的,修养特性的根本覆盖批评。修养经过媒介传送邀请现世的长更,但本人疏忽了邀请的股价先前高估。总体就,现实覆盖,本人的产权股票覆盖业绩是政府借款大大地逊色于。
《富国公司》稳健的运营路标,资产的凑合着活下去要遵照以下本能:(一)执意评价覆盖的本能。基金的战术建造在科学认识的鉴于。该基金避开产权股票结成成绩。(二)与和约药典精确的鉴于覆盖基金。2001 纵然有很多热年,但鉴于和约的药典,本人将专注于新生特性的覆盖。纵然降低价值了若干时机,尽管本人做更深化的辨析的新生特性产权股票货币贬值,给覆盖战术的皈依者提议了晴天的禀承。同时,本人被发现的人,执意覆盖和约的余地,弱思念时机。短时期内进入粗劣的“兴灭继绝消息”等给本基金创作了较好的进项。(三)主动使运行。该基金执意主动的使运行鉴于特点。产权股票市的走完 亿元,走完联系市 亿元,在回购市走完 亿元。油腻的的利用杂多的市集时机,争得最大的趣味。(四)覆盖统治下的多样化、结成凑合着活下去。2001汉博基金 年4 进入月投机,对此,本人按这一本能将新颖的较高集合度的产权股票停止了减持,通道下面所说的事时期的产权股票覆盖结成的集合性、易变的,在流行中的三使驻扎仔细研究减缩使定居我平稳地的根底。
两个小时的预测,两年的市集水流2002 市集将刊登于头版更多的无把握、不确定的事物。宏观经济,本人坚信主动的公有经济策略和有节制的可伸缩的的货币策略可以又显示神奇的力气,确保海内产品毛额 批评在增长大幅下来。在海内储蓄的看法依然是少量发展,封锁条款的本钱,产权股票市集的引力弱筹集。凑合着活下去层已表现,从油腻的的市集构图柱槽筋。无论是新的或详细地国有交易上市的质量对象引见,在流行中的基金,先前发展了新的覆盖时机。通道2001 年的监视,很多股票上市的公司表露的深能级成绩。本人以为这是人家不大的时机,因而,无论是机构覆盖者或机构覆盖者有时机。风险提出后,本人将能更地选择上市潜力的公司。从接管药典的使多样化和覆盖的理念,本人看到了更多的覆盖时机:(1)新股票发行价钱更为有理;(二)与要旨外观细目,本人更轻易包含公司的覆盖境遇确定;(三)有少量的股票上市的公司重组、附属建筑和ACQ,精确的的要旨外观销路下,靶子可能性适宜基金覆盖的重读。鉴于2001 年度产业覆盖的经历与道德的,本人将采用更为科学认识的覆盖措施。率先,本人会找到邀请说明的。,覆盖余地和目的毫不含糊,弃权重要的删掉。其次,本人将鉴于产业对象确定覆盖结成。最终的,本人将因为邀请说明的建造数字化的演技。本人置信,跟随市集的投机长,本人可以与交易协同生长的潜力,走快了补偿。本人也将继续运用联系覆盖的优势。
(三)户内的审计音
对适合基金申报的使运行
在音期内,基金凑合着活下去人精确的鉴于《建造互信相干法》、暂时措施的凑合着活下去建造互信相干覆盖基金、对和约汉博建造互信相干覆盖基金及别的药典,信义的记性、勤勉的本能,为了筹集和疏散风险,确保基金资产和基金现世的稳固进项的中卫,凑合着活下去和运用基金资产,在精确的把持风险的鉴于,找寻基金缠住人趣味极大值化,不伤害基金缠住人趣味的行动。与相关性的金科玉律禀承基金的覆盖结成。
本基金将继续执意阻碍为主的户内的把持战术。,执意正火凑合着活下去、合规经纪,公司身高注重风险凑合着活下去和使运行的,增强监视和户内的审计的足够维持闭居生活的收益。,把户内的风险把持放在与长平行要紧的位,公司主动长户内的把持监视反省任务。,为公司提议稳固的使运行投机的无力保证,无效阻碍和把持风险。
一、优秀的公司管理构图。孤独董事惯例的建造。;的覆盖决策使服役和风险把持C人事评定,增强对覆盖风险把持使服役的制约机制;覆盖基金董事仓库栈过去的扭伤应一齐;增强对集合市室的户内的把持功用。
二、的相比级增强凑合着活下去和改良体系;对新颖的惯例的片面剪辑,极致任务工序;折叠车队调节眼球的晶状体新状态新状态的新法规,经过把持杂多的潜在风险的分离地柱槽筋,在处理,相应地,无效地把持了基金运作的杂多的风险。
三、继续增强对社会保险基金覆盖运营的接管和审计,确保公司经纪运作的有效的生趣、合规性。停止拜访反省,发行时期监察音;1专项反省、基金董事鉴于证监会相干销路在流行中的基金运作中涌现的非常市行动,自核算,反省中未被发现的人非常市。。2、停止2001 年2 3节 在本使驻扎中产权股票覆盖专项反省;公司与表面共同工作走完覆盖长,为了获得对基金市风险限制的实时监控、市行动和非常预警。该体系还设定基金资产、陆续评价的定量评价和基金覆盖处决,风险把持先前适宜一种支撑方法。经过体系,接管机关每月向风险把持使服役,省。
四、公司继续增强提出和监视职员事业。职员应顶住民族性的法度、法规、该地基的作为正式传教士的的行动和规章惯例的;任务作为正式传教士的签字了守秘密付托书。,增强户内的覆盖纪律。
经过过去的任务,到处音期内内,在基金运作中均未被发现的人不正当相干市、内情市,There is no legal regulations prohibit transactions,合法合规的使运行。本人将继续引进新的技术和机制,增强对交易的分离地柱槽筋的监视,保卫基金缠住人的趣味。
四、海博的基金托管人音
中国1971建设开报账鉴于《汉博建造互信相干覆盖基金盟约》和《汉博建造互信相干覆盖基金托管科学实验报告》,托管汉博建造互信相干覆盖基金(以下缩写TH。
2001年,在亨伯河的追逐中,凑合着活下去的基金建设开报账中国1971,精确的顶住了暂时措施的凑合着活下去建造互信相干覆盖基金及各项完成原则、基金盟约、托管科学实验报告和别的相干药典,鉴于本基金的主宰资产的保险箱管,按药典精确地、向中国1971证监会使求助于孤独音的基金。,尽职尽责执行基金托管人的工作,有缺少伤害基金缠住人趣味。
2001年,鉴于暂时措施的凑合着活下去建造互信相干覆盖基金及各项完成原则、基金盟约、托管科学实验报告和别的相干药典,本托管人对基金凑合着活下去人-富国基金凑合着活下去使加入有限公司在汉博基金覆盖运作柱槽筋停止了监视,对基金资产净值、每个基金单位净值和别的财务费已谨慎,基金董事有缺少伤害基金缠住人趣味的被发现的人。
2001年,由汉博基金凑合着活下去人-富国基金凑合着活下去使加入有限公司编制并经中国1971建设开报账基金托管部制止审察的相干汉博基金的要旨外观合法、真实、满的。
中国1971建设开报账基金托管部
2002年3月26日
五、基金的年度财务音
(一)审计音
审计音
普华永道(2002)第一百到炮火中去
主宰的汉博建造互信相干覆盖基金缠住人:
本人承兑付托,亨伯河建造互信相干覆盖基金审计(以下缩写 31个月 在财务状况表和2001 表格的年度收益和收益分派。这些计算日记由亨伯富国基金凑合着活下去使加入有限公司,本人的责是对这些计算日记宣告审计反对的理由。本人的审计是鉴于《中国1971流露奖学金获得者作为正式传教士的足够维持闭居生活的收益的药典停止。在审计追逐中,本人化合基金汉博的现实境遇,包罗本人所思索的奖学金获得者记载反省的处决境遇。。
本人以为,汉博地基计日记是在中华人民共和国线、暂时措施的凑合着活下去建造互信相干覆盖基金完成原则第五号建造互信相干覆盖基金要旨外观引路、《汉博建造互信相干覆盖基金基金和约》和中国1971建造互信相干监视凑合着活下去使服役容许的如计算日记脚注所列示的基金邀请的实行使运行药典,在主宰重要的柱槽筋公允地报道了2001的汉博基金 12年 31个月 在财务限制2001 年度经纪业绩,奖学金获得者处置措施的选用遵照了前后划一本能。
普华永道横越
流露奖学金获得者作为正式传教士的:钟会周
奖学金获得者事务所使加入有限公司
流露奖学金获得者作为正式传教士的:王笑
200211年8个月日
(二)奖学金获得者音
汉博建造互信相干覆盖基金
200112年31个月日财务状况表
薪水单位:人民币元
资产                     脚注      2001
归功于                         47,501,
结算栅栏和市栅栏6,015,
股权覆盖本钱 3(c)    340,636,
联系覆盖本钱 3(d)    106,373,
产权股票覆盖评价评价(跌价)/ 3(C) (26,784,)
联系覆盖估值(跌价)/ 3(D) 121,
应收报账利钱100,
应收报账信任5,391,
总资产的479,355,
负债负债与基金缠住人的趣味
基金凑合着活下去费612,
基金托管费102,
周旋信任2,248,
周旋佣钱194,
别的周旋钿                         28,
3总负债负债,185,
基金缠住人的趣味
的总基金单位(PAR) 3(k),5   500,000,000
未分派净进项                 3(l)     2,833,
未获得估值增长/(减值)            3(c)(d)  (26,663,)
基金缠住人的趣味总数                   476,170,
(2001:每单位基金资产净值:人民币元)
(2000:每单位基金资产净值:人民币元)  
负债负债与基金缠住人的趣味总数                479,355,

资产                        2000
归功于40,225,
清算惩罚和市栅栏 1,331,
股权覆盖本钱  357,686,
联系覆盖本钱  106,863,
产权股票覆盖估值增长/(减值) 22,941,
联系覆盖估值/(减值(50),)
应收报账利钱27,
应收报账账款                     1,507,
资产总数                    530,533,
负债负债与基金缠住人的趣味
基金凑合着活下去费 658,
基金托管费 109,
周旋账款                      510,
周旋佣钱                      183,
别的周旋钿                    590,
负债负债总数                     2,052,
基金缠住人的趣味
的总基金单位(PAR)  500,000,000
未分派净进项                   5,589,
未获得估值增长/(减值) 22,891,
基金缠住人的趣味总数               528,480,
(2001:每单位基金资产净值:人民币元)
(2000:每单位基金资产净值:人民币元)
负债负债与基金缠住人的趣味总数            530,533,
计算日记作为该音的偏袒的后的有关注意事项。。
汉博建造互信相干覆盖基金
2001年度进项及进项分派表
薪水单位:人民币元
注意到工程 2001
收益
建造互信相干惩处差价
产权股票                   3(e)     (11,276,)
联系                   3(e)      17,895,
覆盖进项
3的股息进项率(E)1,022,
联系利钱收益3(E)4,362,
补进返售建造互信相干收益3(E) 11,
别的收益6 1,228,
额定收缩费抵消的3(j),7      460,
收益总数                         13,704,

3的基金凑合着活下去费(F) (7,471,)
基金托管费3(h) (1,245,)
建造互信相干支管3补偿(我) (2,238,)
别的费                          (504,)
总本钱(11,459,)
2的纯收益,244,
未分派的纯收益的5,589,
基金资产变换并上市中发生的未分派进项变动 8           
减:分派收益3(l),9     (5,000,)
在本年2残冬腊月未分派的纯收益,833,

工程                     2000
收益
建造互信相干惩处差价
产权股票                   3,977,
联系                    175,
覆盖进项
股息率201,
联系利钱收益
建造互信相干所得囤积
别的收益884,
额定扩募费
5的总收益,238,

基金凑合着活下去费 (2,062,)
基金托管费                 (343,)
产权股票回购补偿
别的费                   (2,)
费总数                 (2,408,)
2的纯收益,829,
年终未分派净进项                 
未分派收益的使多样化对基金资产挂牌让和产品,760,
减:已分派进项                  
在岁末未分派的纯收益的5,589,
计算日记作为该音的偏袒的后的有关注意事项。。
(三)计算日记
1 该基金引见
汉博建造互信相干覆盖基金(以下缩写本基金、通发基金、密封型建造互信相干覆盖基金和三峡令人关注的的附属建筑。建造互信相干监视凑合着活下去使服役中国1971基金[ 2000 ] 70 鼓励号,2000过去的三资产 年7 11个月 忧虑资产负债负债转变顺序的处置,对基金发行仔细研究为221,692,894 份基金单位,由海通建造互信相干使加入有限公司及山东建造互信相干有限责公司(现更名为“天同建造互信相干有限责公司)作为本基金发起人,基金凑合着活下去人更衣为富国基金凑合着活下去使加入有限公司,中国1971建设开报账动基金托管人更衣,在的时期是1992 年5 30个月 2002 年5 29个月 日。
经过上海建造互信相干市所基金(以下缩写沙 商定审计号,2000 年10 17个月 在上海建造互信相干市所上市市。
中国1971建造互信相干监视凑合着活下去使服役基金[ 2000 ] 70 鼓励号,基金自2000以后 11年 17个月 2000 11年 24个月 日,本从树或花草结果是的221基金单位总阄,692,894 基金单位养育到5 万份基金单位,延年益寿继续5 年到2007 年5 29个月 日。
鉴于暂时措施的凑合着活下去建造互信相干覆盖基金和中国1971建造互信相干监视凑合着活下去使服役证监基金字[2000]70 条的药典,本基金的覆盖余地为海内依法公发展行、上市的产权股票、联系及中国1971建造互信相干监视凑合着活下去使服役鼓励的容许基金覆盖的别的银邀请务工具,新生特性的股票上市的公司产权股票覆盖具有良好的发展。
2 决算表的编制根底
本基金的计算日记鉴于中华人民共和国国库发出的《交易奖学金获得者原则》,中国1971建造互信相干监视凑合着活下去使服役颁布的暂时措施的凑合着活下去建造互信相干覆盖基金完成原则第五号建造互信相干覆盖基金要旨外观引路,及中国1971建造互信相干监视凑合着活下去使服役容许的如首要奖学金获得者策略所述的基金邀请的实行使运行商定而编制。
3 首要奖学金获得者策略
(一) 奖学金获得者年度
本基金的奖学金获得者年度为西历1月1日至1231个月日止。
3 首要奖学金获得者策略(续)
(b) 记账本能和估定的价格或价值根底
本基金的奖学金获得者核算以权责发作制为记帐本能,而且覆盖海内的产权股票和联系外,其他的都是因为历史本钱估定的价格或价值根底。
(c) 产权股票覆盖
鉴于产权股票覆盖现实惩罚的购房本钱评判员,现实价钱不包罗股息惩罚,日搬迁额定的公正地法的推销本钱。产权股票包罗赤身露体上市产权股票和非上市产权股票市。。鉴于估值日上市市的产权股票估值,,假设缺少市的在白天,在最终的一天到晚的市集市价钱计算。乍公发展行但未上市的产权股票,按本钱估定的价格或价值;鉴于分派和非上市产权股票发行的长,经过对同一事物产权股票建造互信相干市所上市的估值日期。现实本钱与估值当中的差别编号未获得的应用顺序。
(d) 联系覆盖
联系包罗建造互信相干市所联系和管排间的市集市。经过补进建造互信相干市所的联系市覆盖本钱估定的价格或价值,现实价钱包罗应计利钱的利钱的日期;管排间的同性市集市联系的覆盖本钱按便宜货时现实惩罚的估价体谅联系前番付息日至换得日的应计利钱估定的价格或价值。对日搬迁额定的AV经销联系本钱的计算。该联系在建造互信相干市所市的估值计算的,假设缺少市的在白天,它是在最终的一天到晚的公正地价钱计算。管排间的联系市集市的非利钱本钱物价。现实本钱与估值当中的差别编号未获得的应用顺序。
(e) 收益批准
建造互信相干市的分别是指产权股票和联系的市。。产权股票和联系在推销时批准推销价钱。利息和联系利钱的产权股票市的覆盖和苯教,应计管排间的市集市的联系利钱在缠住期日B。据银邀请务覆盖建造互信相干所得的囤积,在回购过去某一特定历史时期的每日积聚。利钱收益归功于鉴于商定的货币利率。
(f) 基金凑合着活下去费
基金凑合着活下去费是惩罚给基金董事的薪酬。鉴于中国1971建造互信相干监视凑合着活下去使服役基金[ 2000 ] 70 号在淄博商定基金、通发基金、三三峡基金附属建筑投机为汉博建造互信相干覆盖基金、药典鼓励的养育和更新的行为或事例,鉴于前一天到晚的福净资产的基金凑合着活下去费。学期后的资产筹集,假设基金持其中的偏袒的现钞洁治超越基金资产净值的20%,超越一部分凑合着活下去费。
(g) 业绩赔偿
基金凑合着活下去人的业绩赔偿的计提养护是当基金的年度可分派净进项率高于声像同步开报账一年的期间按期储蓄存款货币利率20%过去的,而且对基金资产发展速度高于公正地的实评价,鉴于汉博建造互信相干覆盖基金基金和约的药典,在岁末可任意处理的计提。
鉴于中国1971建造互信相干接管的建造互信相干接管使服役 相干成绩的使充满>>相关性的体现,建造互信相干覆盖福,该基金容许使渗出业绩补偿为2001 年残冬腊月。鉴于基金董事会鉴于药典的修正顺序,不使渗出业绩赔偿。
(h) 基金托管费
基金托管人的托管费鉴于中国1971建造互信相干监视凑合着活下去使服役证监基金字200070号在淄博商定基金、通发基金、三三峡基金附属建筑投机为汉博建造互信相干覆盖基金、药典鼓励的提议和更新的行为或事例,鉴于前一天到晚,该基金的年费率打净资产。
(i) 产权股票回购补偿
产权股票回购补偿按融入资产额及商定货币利率,在回购过去某一特定历史时期的每日积聚。
(j) 额定扩募费
额定扩募费与筹资的放弃和Nu划一 元每基金单位计算的扩募有理数价钱中非常面值发行的一部分。额定扩募费即额定扩募费与现实发作的扩募费的相抵,别的周旋信任,并在走完结算任务后前往现期收益。。
(k) 的总基金单位
的总基金单位以基金单位面值乘以现实发行基金单位数门口。
(l) 基金的进项分派策略
每个单位的头衔的均等分派。当基金的收益来到达失去在去年后,就收益分派。当资产失去时,不为利润分派。基金进项分派采用现钞,每年的散布,收益分派的洁治不在昏迷中基金净进项。
4 纳税的统治下的
鉴于财税字[1998]55 61号和[ 2001 ] 号文《国库民族性税务总局忧虑建造互信相干覆盖基金收益成绩的使充满》,纳税的统治下的药典如次:
(一) 经过募集资产筹集资产,交易税征收余地,不属于,无交易税。
(b) 基金阄出售、收益联系的差别,在2003 12年 31个月 前一天到晚的推销税免去。
(c) 市集收益包罗产权股票市。、收益联系的差别,产权股票的股息、额定股息收益,联系的利钱收益及别的收益,不征收交易所得税。
5 的总基金单位
1所有单位评价 元,的总基金单位按面值门口。
2001       2001      2000
的基金单位数 人民币基金单位
缠住基金阄发起人 2,500,000   2,500,   2,500,000
非附近一部分
缠住基金阄发起人     -         -  11,900,000
缺少一部分
该基金的大众同伴 497,500,000  497,500,  485,600,000
的总基金单位      500,000,000  500,000,  500,000,000

                 2000
人民币元
缠住基金阄发起人    2,500,
非附近一部分
缠住基金阄发起人    11,900,
缺少一部分
该基金的大众同伴    485,600,
的总基金单位         500,000,
该基金的发起人预订的基金单位不得在昏迷中T,发起人在本基金的继续内持其中的偏袒的基金单位不得在昏迷中基金仔细研究的,其他钿将在基金增强后两个月内提议。。
6 别的收益
别的收益首要包罗归功于、结算栅栏利钱收益,鉴于新股票申购和B。
2001      2000
利钱收益归功于982,513.93   848,373.93
别的245,895.80   35,865.11
平民1个,228,   884,
7 额定扩募费
2001
额定的津贴 2,783,
减: 养育相商本钱 (800,)
要旨外观费 (738,)
互联网网络养育本钱 (602,)
律师费             (130,)
奖学金获得者费(30,)
费柱槽筋,同伴名单查询费(20,)
养育全本钱 (2,322,)
额定扩募费        460,
今年基金走完额定扩募结算任务,额定扩募费记入现期进项。
8 产品和资产转变的未分派盈余上市
2000年711个月日,经过流露奖学金获得者作为正式传教士的在期初基金的资产让日期,2000资产让 年7 11个月 净资产评价为222天,463,269 元,内侧,让产权股票覆盖未获得评判员跌价总数,990,093 元。超越770台,对应的净资产的评价,375 The unrealized valuation and impairment of a total of 2,760,468 在未分派盈余的使多样化2000元。
9 进项分派
本基金于2001年330个月宣告向短暂拜访2001年4月5日止在中国1971建造互信相干流露结算有限责公司上海办事处流露在册的全部的缠住人发给2000 5年度现钞收益,000,000 元,每10 人家基金单位可获得的收益分派 元,于2001 年4 11个月 日惩罚。
10 重要的相干方相干及市
(一) 相干方
相干方确定。 与基金的相干
富国基金凑合着活下去使加入有限公司             基金凑合着活下去人
中国1971建设开报账 基金托管人
海通建造互信相干有限责公司(海通建造互信相干) 基金发起人、同伴的基金董事
山东建造互信相干有限责公司(山东建造互信相干) 基金发起人
申银万国使加入使加入有限公司(SW) 同伴的基金董事
华泰建造互信相干有限责公司(华泰建造互信相干) 同伴的基金董事
山东国际托付覆盖使加入有限公司(山东国投) 同伴的基金董事
福建国际托付覆盖使加入有限公司(福建国投) 同伴的基金董事
(b) 经过相干市座位
2001
建造互信相干市量 佣钱
年头儿交量     总周转年佣钱 占一年一度佣钱
人民币元     总洁治 对人民币的总薪水的洁治
海通建造互信相干608,079,829.24    23.45%   480,635.24    %
山东建造互信相干330,557,702.94    12.75%   276,551.81    %

                      2000
建造互信相干市量  佣钱
年头儿交量     总周转年佣钱 占一年一度佣钱
人民币元     总洁治 对人民币的总薪水的洁治
海通建造互信相干230,614,640.94   45.85%   184,006.46    %
山东建造互信相干272,339,806.33   54.15%   213,214.80    %
前述的佣钱未体谅中国1971建造互信相干流露结算有限责公司采集的由券商承当的建造互信相干结算风险基金。
(c) 基金董事的费
惩罚基金凑合着活下去人富国基金凑合着活下去使加入有限公司的凑合着活下去人赔偿按前一日的基金资产净值的年费率计提,本月累计日完毕,每月的惩罚。其其计算语句为:日基金凑合着活下去费=基金资产净值X的前一天到晚 / 当天数。
资产麝香在公有经济年度交纳7的基金凑合着活下去费,471, (2000元 年:2,062,元)。
(d) 基金凑合着活下去赔偿的体现
本基金在本奖学金获得者年度未到达《汉博建造互信相干覆盖基金基金和约》药典的凑合着活下去人业绩赔偿的计提养护,故未计提基金凑合着活下去赔偿的体现(2000 年:无)。
(e) 基金托管人费
惩罚基金托管人中国1971建设开报账的托管费按前一日的基金资产净值的的年费率计提,本月累计日完毕,每月的惩罚。其计算语句为:在日托凑合着活下去费=该基金净资产的天X / 当天数。
本基金在本奖学金获得者年度需惩罚基金托管费1,245, (2000元 年:343,元)。
(f) 基金托管人当中经过管排间的市集市
基金与基金托管人中国1971建设开报账经过互,在本奖学金获得者年度需惩罚产权股票回购补偿1,864, (2000元 年:无)。这种市是法线市鉴于GE。
11 基金资产的自在让的限度局限流
这笔基金分派给新的产权股票。,过去某一特定历史时期的的使加入分派给IPO日期或以下,传阅受到限度局限和资产让的自在不克不及。
鉴于中国1971建造互信相干监视凑合着活下去使服役的策略药典,2000 年5 18个月 不再独自的新产权股票基金在新发行的时期。。基金可用于设置基金的产权股票报账确定,鉴于身体的覆盖者和公司、战术覆盖者插脚新股票申购。普通交易或战术覆盖者预订新基金,鉴于基金药典,股票上市的公司签字,在商按最后期限内附近不畅。
本基金短暂拜访200112年31个月日止传阅弹回度局限的产权股票境遇如次:
产权股票的名字 申购日期   上市日期 便宜货价钱面议日期 在评价完毕
深迅速 上市日期后学期2001.12.11 2001.12.25 3.66     7.10
江西铜业  2001.12.26  2002.01.11   上市2.27天 2.27
总数

产权股票的名字   申购股数    本钱     市值
深迅速     272,574   997,620.84  1,935,275.40
江西铜业      173,000   392,71   392,71
总数             1,390,330.84  2,327,985.40
12 财务状况表今后事项
鉴于中华人民共和国国库20011111年个月日颁布的《建造互信相干覆盖地基计核算措施》,2002基金 年1 月1 职务的方法。首要功能是建造互信相干市所的联系市本钱评判员的树或花草结果:本钱评判员措施由利钱本钱代替无息本钱法。,收到的利钱确以为在联系缠住期的使多样化而。
奖学金获得者策略的变动弱使发生基金的净资产。。2002基金 年1 从奖学金获得者策略变动之日起1个月,而未在计算日记过去某一特定历史时期的,逃跑评定。
(三)计算日记(续)
13 应收报账账款与周旋账款
应收报账信任和周旋信任鉴于建造互信相干事情的推销,与建造互信相干流露结算机构资产结算。
应收报账信任2001 2000
上海建造互信相干清算款5,391,  1,507,
平民5个,391,  1,507,
周旋账款          2001       2000
上海建造互信相干结算周旋账款 1,448,744.60    510,
深圳建造互信相干结算报账 799,
总数          2,248,    510,
14 别的周旋款
本科目2001年核算因新期望派被发现的人金利息未扣税,和别的周旋信任的发作。
本科目2000年核算额定扩募费。
2001      2000
别的周旋信任28,    590,
总共28个,    590,
(四)基金覆盖结成(200112年31个月日)
使夭折200112年31个月日,476汉博建造互信相干覆盖基金资产净值,170,元。产权股票市集缠住313,851,元,责任和货币基金162的市集评价,456,元(包罗市结算资产),占基金的净资产、。该基金持其中的偏袒的每一使加入的评价(按本钱价计算)不超越。
1、The stock portfolio according to industry classification
数字花色品种值(元) 净值洁治
A    农、林、牧、渔业
B    挖掘业          11,371,220.90      2.39
C    制造         146,918,590.98     30.85
内侧:食品、一杯或一份酒       13,925,800.07      2.92
纺织、礼服、毛皮衣服
木料、家具
造纸、印刷
石油、化学作用、塑胶、整形    32,767,212.10      6.88
电子             30,680,935.76      6.44
金属、Nonmetal 1,504,71      0.32
机械、器材、用仪器装备       36,844,868.75      7.74
药物处理、生物的        31,195,064.30      6.55
别的制造
D  电力、燃气及水的产品和供给业3,231,269.25      0.68
E  建筑业
F  交通运输、仓库业       20,456,970.92      4.30
G  要旨技术特性。 67,695,828.03     14.22
H  转述和转述商业
I  银邀请务、在下方签署并承担责任         11,708,      2.46
J  房地特性
K  社会维修服务 12,471,822.51      2.62
L  经过媒介传送与修养特性 36,898,164.39      7.75
M  有理解力的3,099,619.80      0.65
平民313个,851,     65.91
2、使夭折200112年31个月日产权股票覆盖明细
序号 产权股票法典  产权股票的名字 量子(股) 市值(元)   市值占净值%
1   000063  兴灭继绝消息    580,038  13,497,484.26    2.83
2   000066中国长城计算机集团公司电脑 750,106  10,321,458.56    2.17
3   000423东阿县 500,068   5,695,774.52    1.20
4   000559  全称命题钱潮   1,000,056  10,590,593.04    2.22
5   000876新的期望 900,181  13,925,800.07    2.92
6   000956中原油气 828,415   8,665,220.90    1.82
7   600000浦东做发开报账 200,000   3,104,    0.65
8   前600008股 600,000   8,142,    1.71
9   600009上海私人飞机场 1,500,084  12,420,695.52    2.61
民生开报账10600016 600,000   8,604,    1.81
11600018香港搜集箱 200,000   3,768,    0.79
12  600037  歌华有线    440,157  13,279,536.69    2.79
13  600085  同仁堂     730,010  14,519,898.90    3.05
14600088中间物 1,505,330  23,618,627.70    4.96
15600104上海汽车 200,000   1,464,    0.31
16600129太极大军 265,878   7,415,337.42    1.56
17600130用管道供应使加入 500,017  10,540,358.36    2.21
18600158邀请 300,057   4,329,822.51    0.91
武汉用桩支撑19600168 300,025   3,231,269.25    0.68
浙江阳光20600261 641,826  14,094,498.96    2.96
21600268州南方 461,129   7,889,917.19    1.66
22600270外部交通的长 100,000   2,333,    0.49
23  600297  美罗一批备用药品工业    200,003   3,564,053.46    0.75
24600309闫泰婉华 400,058   9,649,398.96    2.03
25600315上海移植 1,215,111  18,761,313.84    3.94
26600345长江交流 200,028   6,224,871.36    1.31
27600362江西铜业 173,000    392,71    0.08
28600378天的产权股票 274,858   4,356,499.30    0.91
29600418江淮汽车使加入 200,000   2,676,    0.56
30600498像灯塔般照耀交流 600,000  14,430,    3.03
31600508上海活力 200,000   2,706,    0.57
32600539狮头使加入 100,000   1,112,    0.23
33  600548  深迅速   272,574   1,935,275.40    0.41
34  600550  天威保变    100,090   1,564,406.70    0.33
洪城使加入35600566 780,034  12,659,951.82    2.66
36600637广播与电视要旨 600,030   8,736,436.80    1.83
37600718东软使加入 600,173  12,681,655.49    2.66
38600832西方之珠 150,030   3,099,619.80    0.65
39600839四川长虹 1,000,000   7,850,    1.65
3、使夭折200112年31个月日新增产权股票统计法
单位:股
在下面所说的事新的时期
序号 产权股票法典  对预订产权股票市集程度的名字 二手市集买了两 别的  这一时期的推销
1   000066   中国长城计算机集团公司电脑 750,106
2   000423   东阿阿胶          500,068
3   000559   全称命题钱潮         1,950,100   47,491  997,535
4   000876   新期望           900,181
5   000956   中原油气 828,415
6   600000   浦发开报账          200,000
7   600008   第裁判高声吹哨 600,000
8   600009   上海私人飞机场         1,900,084       400,000
9   600016   民生开报账          600,000
10  600018   转向左舷匣 200,000
11  600037   歌华有线  41,000     540,237       141,080
12  600085   童仁堂73 0,010
13  600088   中视传媒 1,204,100  361,230  60,000
14  600104   上海汽车         1,459,065      1,259,065
15  600130   用管道供应使加入 500,017
16  600158   在体育特性中 300,057
17  600168   武汉用桩支撑 300,025
18  600261   浙江的阳光 641,826
19  600268   国电南 461,129
20  600270   外部交通长 300,000       200,000
21  600297   美罗一批备用药品工业          200,003
22  600309   烟台及艋舺 400,058
23  600315   上海家化         1,215,111
24  600362   江西铜业173,000
25  600378   天科使加入          600,048       325,190
26  600418   江汽使加入 400,000       200,000
27  600498   沟通的116个在树片上刻痕指示,000     650,000       166,000
28  600508   上海活力122,000     800,000       722,000
29  600539   狮头使加入 100,000
30  600548   深迅速272,574
31  600550   天威保变          400,115       300,025
32  600566   Seong使加入 780,034
33  600637   广播与电视要旨 600,030
34  600832   西方明珠          550,197       400,167
注:别的工程包罗额定令人高兴的事情、额定的产权股票量子。
4、使夭折200112年31个月日去除产权股票统计法
单位:股
序号 产权股票法典  产权股票的名字 现期初库存筹集 这一时期的推销
1  000002   深170000一456,596     456,596
2  000006   深振业A            845,867     845,867
3  000078   海王生物            200,000     200,000
4  000406   大明油 100,000     100,000
5  000422   湖北宜化 496,462     496,462
6  000538   云南白药           1,006,138    1,006,138
7  000539   广东带电的199,468     199,468
8  000540   横越世纪 1,000,000     220,675    1,220,675
9  000542   TCL 消息            932,100     932,100
10  000548   湖南覆盖 328,828     328,828
11  000628   高科学技术使变老 200,030     200,030
12  000636   风华高科    909,939     700,000    1,609,939
13  000725   京西方A 434,295             434,295
14  000726   芦台486,714             486,714
15  000800   一汽轿车           1,900,006    1,900,006
16  000839   中信广场国安    200,000             200,000
17  000858   五粮液     594,814             594,814
18  000869   张裕100,000     100,000
19  000917   电广传媒            400,011     400,011
20  000970   钟可三欢60,000              60,000
21  600019   宝钢股份使加入            649,995     649,995
22  600028   中国1971化石物 572,000     572,000
23  600111   稀土元素的氧化物高新技术 300,000     300,000
24  600145   四维瓷业 500,000     500,000
25  600171   上海贝岭    850,090     850,090
26  600181   云大科学技术    897,046     727,046    1,624,092
27  600186   莲花谷氨酸一钠            300,000     300,000
28  600188   兖州煤业           2,335,697    2,335,697
29  600198   大唐交际           1,016,610    1,016,610
30  600211   西藏一批备用药品 179,901     179,901
31  600289   亿阳信通    320,081             320,081
32  600295   厄尔多斯            130,960     130,960
33  600299   新材料之星 629,386     629,386
34  600300   薇薇安使加入 200,098     200,098
35  600305   恒顺醋业            100,000     100,000
36  600311   荣信勤劳 122,000     122,000
37  600316   洪都航空 200,050     200,050
38  600319   亚星化学作用40,000      40,000
39  600323   南海的长 300,070     300,070
40  600329   新医学18,000      18,000
41  600331   7-amino-1使加入10,000      10,000
42  600332   广州药物处理17,471      17,471
43  600346   冰山20,000      20,000
44  600358   民族性任职期联合会、联赛 200,074     200,074
45  600360   中国1971微电子26,000      26,000
46  600361   北京的旧称花莲22,000      22,000
47  600368   梧州市交流 100,000     100,000
48  600376   天鸿宝业70,000      70,000
49  600377   宁沪迅速    30,000              30,000
50  600383   金地大军 200,000     200,000
51  600386   北京的旧称公交 996,945     996,945
52  600390   金瑞科学技术     8,000              8,000
53  600391   科学认识和技术19,000      19,000
54  600395   潘江使加入 177,050     177,050
55  600468   特精使加入27,000      27,000
56  600500   中化国际            200,000     200,000
57  600506   香梨使加入35,000      35,000
58  600518   康美一批备用药品工业 249,274     249,274
59  600519   桂舟牟泰77,000      77,000
60  600530   只要26,000      26,000
61  600558   大西洋52,000      52,000
62  600568   潜江药物处理14,000      14,000
63  600596   新安使加入26,000      26,000
64  600600   青岛泡煮品90,982      90,982
65  600601   方正科学认识与技术 400,000     400,000
66  600609   锦标赛汽车 1,800,451    1,800,451
67  600621   上海金陵 300,090     300,090
68  600624   富华勤劳 300,092     300,092
69  600642   申能使加入 300,046     100,000     400,046
70  600643   爱建使加入 1,101,321    1,101,321
71  600651   飞调和响    800,003     240,001    1,040,004
72  600652   爱使使加入            800,045     800,045
73  600653   华晨大军 1,476,068    1,476,068
74  600654   飞乐使加入 122,720     122,720
75  600662   约翰逊用桩支撑 660,000     660,000
76  600664   哈药大军            300,000     300,000
77  600675   中国1971交易 1,300,072            1,300,072
78  600690   青岛海尔    200,000     300,014     500,014
79  600746   江苏索普 633,500     600,000    1,233,500
80  600754   新的亚洲产权股票 203,098     203,098
81  600775   土布熊猫    662,981     749,959    1,412,940
82  600790   纺织业城            1,418,524    1,418,524
83  600795   民族性电力 500,165     240,000     740,165
84  600807   济南百货大楼 700,060     700,060
85  600831   ST河公司 415,013             415,013
86  600887   伊利使加入    332,325             332,325
六、基金缠住人和本基金流行音乐十大畅销唱片缠住人构图
1、基金缠住人构图
对基金阄占总阄洁治
基金发起人250万
内侧:海通建造互信相干有限责公司125万
山东建造互信相干有限责公司125万
大众4亿9750万
平民10 5亿份
内侧:发起人持其中的偏袒的基金阄
2001     2000(鉴于最新的统计法所需的东西(2000)所需的东西鉴于
非附近一部分   250万 250万        –
缺少一部分   1190万 500万份
-传阅一部分     -       -            940万
总数      250万1440万份         1440万份
注:这一时期的花色品种,基金发起人持其中的偏袒的阄停止评定,鉴于新的、计算旧的花色品种措施2000 年度资料显示在下面的相比。新、旧的花色品种措施不改观保举机构和基金阄缠住人。
2、本基金流行音乐十大畅销唱片缠住人
缠住公司使加入量子 该基金的总阄
薪水洁治
1     中国1971人寿      35,861,122    7.17
2     新中国的人寿保险费 13,981,610    2.80
3     董亚利2,810,000    0.56
4     鞋公司2,507,574   
5     淄博托付2,000,000    0.40
6     2国际精髓,000,000    0.40
7     周晓怀1,960,000    0.39
8     胡雪芹1,900,000    0.38
9     安联大众1,494,963    0.30
10陈月蓉1,300,110    0.26
注:过去的资料鉴于中国1971建造互信相干流露结算有限责公司上海办事处提议的本基金前100 该区名缠住人的缀编清单。
七、要紧事项揭露
1、在音期内内,基金凑合着活下去人、基金托管人无重要的法学、套汇事项;基金凑合着活下去人、董事和高级凑合着活下去作为正式传教士的缺少无论哪些处分。
2、2001年330个月日,公司在与两宣告汉博建造互信相干覆盖基金 年度音和汉博建造互信相干覆盖基金000 今年进项分派公报。基金汉博二000 年度进项分派工程为每100 人家单位的基金派被发现的人金1 元。
3、2001年2月6日,本公司在相干建造互信相干日记上颁布了《忧虑汉博基金发起人持其中的偏袒的基金单位一部分上市传阅的公报》。公报主题如次:基金汉博扩募一部分已2000 11年 30个月 上市市在上海建造互信相干市所星期天,基金单位持其中的偏袒的非上市。鉴于中国1971建造互信相干监视凑合着活下去使服役基金[ 2000 ] 70 鼓励号,基金汉博发起人预订的基金单位可于该基金扩募一部分上市两个月后,各发起人缠住50%的传阅股洁治。至2001 年1 30个月 日,基金汉博扩募一部分上市已满两个月。该基金发起人的适用,鉴于上海建造互信相干市所,基金汉博发起人持其中的偏袒的一部分阄计250 不计其数的基金单位将从2001 年2 月8 可上市市,不上市(250 万份)在本基金的继续内由各基金发起人继续缠住。
4、到处音期内内,汉博基金董事蒋昌老师。2001主题 年2 5月6日三报基金汉兴的使多样化、汉博、汉鼎基金董事的公报。
5、200112年代28日,鉴于大众的相干药典一致布置,经中国1971人民开报账鼓励,确定去除福建国际托付覆盖公司。公司清算组的首座运营官撤离后设置。
6、鉴于中国1971建造互信相干监视凑合着活下去使服役基金[ 1998 ] 29 忧虑增强接管建造互信相干覆盖基金,汉博基金到处音期内筹集租用兴业银行建造互信相干、申银万国、民族建造互信相干、Brokerage Guotai Junan四特别的市座位,
使夭折200112年31个月日各券商产权股票、以下的联系市和佣钱境遇:
额(元) 占总成交量 使服役(人民币)
建造互信相干公司的确定、产权股票联系 %的洁治
海通建造互信相干576,562,829.24  31,517,  23.45   480,635.24
山东建造互信相干328,515,937.84   2,041,765.10  12.75   276,551.81
兴业银行建造互信相干  130,724,145.36  32,634,245.70   6.30   111,112.68
申银万国 269,505,824.31  178,753,597.70  17.28   228,441.78
民族建造互信相干  154,430,575.67  359,981,690.60  19.84   129,273.78
国泰莒南 239,270,514.13  289,419,117.90  20.39   200,692.70

      为总使服役
对券商的名字 %的洁治
*海通建造互信相干  
山东建造互信相干
兴业银行建造互信相干   
申银万国 
民族建造互信相干   
国泰莒南 
使夭折200012年31个月日各券商产权股票、以下的联系市和佣钱境遇:’
额(元)
对券商的名字   产权股票     联系    占成交总   使服役(人民币)
量%的洁治
海通建造互信相干219,051,920.94 11,562,72  45.85    184,006.46
山东建造互信相干255,477,687.63 16,862,118.70  54.15    213,214.80

对券商的名字  占佣钱总
量%的洁治
*海通建造互信相干   
山东建造互信相干 
注:为相干方,前述的佣钱未体谅中国1971建造互信相干流露结算有限责公司采集的由券商承当的建造互信相干结算风险基金。
6、到处音期内内,海博保举机构山东建造互信相干有限责公司更名为天童。
7、200211年1个月日,中国1971建设开报账总裁的中国1971基金托管人、法定代理人变动,从王学兵到张恩照。
八、备查排成一行行走主题
1、中国1971证监会鼓励创办汉博基金的排成一行行走
2、汉博建造互信相干覆盖基金基金和约
3、汉博建造互信相干覆盖基金托管科学实验报告
4、中国1971证监会鼓励创办的富国基金凑合着活下去公司
5、汉博建造互信相干覆盖基金决算表及日记。
6、音期内,在详细说明中间物外观的公报
反省可容纳若干座位:32层的金茂大厦,88号,浦东新区世纪小道、山覆盖者对本音书如有怀疑,可商量基金董事富国基金凑合着活下去使加入有限公司。
商量说某种语言的:(021)50478888-303、301
公司网址:

                            富国基金凑合着活下去使加入有限公司
00年3月29日

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