基金汉博(500035)_基金_财经纵横

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  要紧球杆

  本基金的托管人柴纳建设将存入银行已于2002年3月26日抑制了现期刊。本基金支配、托管人愿就期刊中所载材料的真相、谨慎的真实和结束或结束性。。现期刊书的满足的谨慎的的基金导演。

  一、该基金绍介

  (一)基金省略:基金汉博

  生意编码:500035

  本基金单位总均摊:5亿份

  基金典型:盟约型围住

  本基金的龄:15年

  上市日期:2000年1017个月日

  上市核心:上海守秘密的的生意所

  (二)基金导演:富国基金支配库存无限公司

  自动记载器地址:金茂大厦上海浦东航空站新区世纪小道88号32楼

  邮递区号:200121

  法定代理人:虞志皓

  总导演:李建国

  在书信支配的谨慎的人:林志松、崔夏雨

  打电话:(021)50478888-301、303

  电报传真:021-50470328

  (三)基金托管人:柴纳建设将存入银行

  自动记载器地址:北京的旧称市西城区财源街25号

  使发生效果地址:北京的旧称市西城区财源街25号

  邮递区号:100032

  法定代理人:张恩照

  该托管部头部:江先周

  在书信支配的谨慎的人:黄秀莲

  打电话:010-67597646

  电报传真:010-66212638

  (四)记账公司:普华永道行程记账公司库存无限公司

  自动记载器地址:上海市浦东新区沈家巷325号

  使发生效果地址:淮海中路333号,上海

  法定代理人:KENT WATSON

  自动记载器记账人员的处置:钟会周、王笑

  二、次要财务靶子

               2001            2000

现期基金净进项 2,244,元       2,829,元

单位现期基金净进项   元          元

基金分派净进项- 23,829,(注一)5元,589,元

每单位基金净进项散布 元

基金资产的终极看重 479,355,元      530,533,元

在基金资产净值的完毕 476,170,元      528,480,元

该基金的单位资产净值 元          元

基金的净资产投降(脚注) (脚注)

涌流基金净资产升压速度 (脚注d)(注E)

净资产的累计升压速度(脚注f)

                2000
(依旧的计算高潮)
现期基金净进项 2,829,元
单位现期基金净进项   元
基金分派纯收益的5,589,元
单位基金净进项 元
基金资产的终极看重 530,533,元
在基金资产净值的完毕 528,480,元
该基金的单位资产净值 元
基金的净资产进项率
涌流基金净资产升压速度 
净资产累计升压速度
注:零钱现期财务靶子的高潮,到站的:
(一) 基金现期手脚能够到的范围预期的目的净进项+以前年度未分派进项-未手脚能够到的范围预期的目的累积而成花钱的东西
(b)= 基金资产净值纯收益现期/前期整洁的
(c)= 现期净进项/(期初基金资产净值*现期天数+扩募日资产流入额*扩募日至现期天数)/现期天数
(d)=(分赃前单位净值/期初单位净值)*(末期的单位净值/分赃后单位净值)-1
(e)=(扩募前单位净值/期初单位净值)*(末期的单位净值/扩募后单位净值)-1
(f)=(2001 1年净值升压速度(2000) 1 – 1年的净值升压速度)
三、基金导演期刊
(一)基金支配大军
基金导演蒋昌绅士,在30岁的时辰,规定的经济国家硕士, 六年守秘密的的就业经历,曾在国际营业部交易部、封锁充当顾问部,与附件,海通守秘密的的资金在市场上欺骗某物部;按着B 自股权证券生意者、封锁充当顾问部掌管等职。2000 赞成富国基金支配库存无限公司,任汉生基金导演助理。
基金导演助理邹继建绅士,在29岁的时辰,规定的经济国家硕士,四年守秘密的的就业经历,中信广场守秘密的的生意部任务,他曾挑起富国基金支配库存无限公司基金生意员。
(二)对基金导演的任务期刊
在2001元的净资产海博的开端,在元末(1231个月日)的净看重。净值升压速度。2001 振荡的在市场上欺骗某物,因咱们的封锁谋略盗用,在总计一年的学时的净值升压速度比机能。
2001年股市的体现详尽的谎话了新生在市场上欺骗某物动摇大的加标点于。在上半年和后半时的在市场上欺骗某物走势是确切的的。因而咱们在两阶段应用的封锁谋略是相反的。。在往年上半年总计,咱们在股权证券封锁是主动语态的。后半时咱们将库藏联系封锁的使承受压力。
作为从事工业界的封锁基金的限度局限,鉴于两依照咱们的封锁谋略:独立是断定在市场上欺骗某物机遇,一是对公司看重的断定,在无限的工业界。咱们选择的显示:清晰地发现使牢固、康健福利和文明社会播送从事工业界的作为封锁的使承受压力。从从事工业界的的角度,前两个估计做预备更多的时机。咱们对康健和福利从事工业界的更成,显示:清晰地发现使牢固估计的封锁都有好的和坏的,文明社会从事工业界的的根本封锁发生断层。文明社会播送估计长距离的研制却更,但咱们疏忽了估计的股价早已高估。总体说起,实践封锁,咱们的股权证券封锁业绩是库藏联系庞大地逊色于。
在富国公司公司明智地使用方针,资产支配依照以下基频的:(一)留存看重封锁的基频的。基金的战术肉体美在学科的依据。这使得基金的封锁结成忍住了成绩股权证券。。(二)与和约正规军僵硬的依封锁基金。2001 怨恨有很多热年,但辩论和约的正规军,咱们将使承受压力封锁新生从事工业界的。。怨恨降低价值了很多的时机,不管怎样咱们做更深刻的剖析的新生从事工业界的股权证券货币贬值,对封锁谋略的旋转做预备了良好的根底。同时,咱们撞见,留存封锁范畴辩论和约的正规军,无力的杂交时机。复活显示:清晰地发现,而一旦进入重股权证券在市场上欺骗某物,给咱们使朝换衣服了。(三)主动语态举动。基金留存主动语态运作,辩论O的加标点于。结束或结束的守秘密的的生意所 亿元,结束联系生意 亿元,在回购生意结束 亿元。详尽的利用各式各样的在市场上欺骗某物时机,争得最大的利润。(四)封锁疏散化、结成支配。2001汉博基金 年4 进入月公以为优秀的,对此,辩论这一规律,将这么的股权证券和高浓度,股权证券结成打中集合度和流动的,在四周三四分之一一定尺寸的减缩下沉我可容许的根底。
两个小时的预测,两年的在市场上欺骗某物堆积成堆2002 在市场上欺骗某物将面对更多的不可靠。宏观经济,咱们以为,主动语态的公有经济保险单和盗用宽松的货币保险单用锉锉,确保海内产品毛额 有无大落的累积而成。在海内储蓄的视角依然是大批累积而成,在独立封的规定资金,股权证券在市场上欺骗某物的引力无力的缩减。支配层已表现,从丰厚的在市场上欺骗某物建筑物接守。可能性的选择是新的或大型材国有商号上市的质量靶子绍介,在四周基金,早已勋绩了新的封锁时机。表示方式2001 年的监视,很多股票上市的公司揭露的意义深远的成绩。咱们以为这是独立杰出的时机,使可能性的选择机构封锁者还怀疑机构封锁者都有时机模糊的感觉庄股风险的真色度。风险提出后,咱们将能却更地选择上市潜力的公司。从接管正规军的多样化和封锁理念的旋转,咱们看到了更多的封锁时机:(一)新股票发行价钱更为有理;(二)瞬间的书信颁布,咱们更可能性懂公司的封锁位置来把持。;(三)有大批的股票上市的公司重组、附件和ACQ,在僵硬的的书信颁布断言下,不赞成可能性发作基金封锁的使承受压力。据2001 估计经历和经验的封锁年,咱们要采用更为学科的封锁。率先,咱们会撞见,估计说明者,封锁范畴和目的不隐瞒的,Avoid major omissions。其次,咱们将辩论工业界靶子确定封锁结成。终于,咱们将鉴于估计说明者肉体美量子化的表演。咱们信任,跟随在市场上欺骗某物的公以为优秀的研制,咱们可以与商号协同生长的潜力,夺回。咱们也将继续精巧的联系封锁的优势。
(三)心爱的审计期刊
对契合基金申报的举动
在期刊期内,基金支配僵硬的忍受《守秘密的的法》、暂时程度的支配守秘密的的封锁基金、对和约汉博守秘密的的封锁基金及其余的的正规军,真诚的心灵、勤勉的基频的,为了缩减和疏散风险,确保基金资产的守秘密的并追求基金长距离的波动进项为目的,基金资产的支配和应用,在僵硬的把持风险的依据,寻觅基金同意人利润极大值化,不伤害基金同意人的利润。与互插的金科玉律依照基金的封锁结成。
本基金将继续留存警戒心爱的把持谋略,留存联合支配、合规明智地使用,公司地平纬度注重风险支配和举动的,激化心爱的监察打勾的学术权威和孤独心,将心爱的风险把持放在完全同样的要紧的位置和研制,公司主动语态研制心爱的把持监视和审计任务,为公司做预备波动的举动公以为优秀的的无力保证,为了有法度效力地不可向迩和把持风险。
一、极好的公司管理建筑物。孤独董事体系的肉体美。;的封锁决策政务会和风险把持C人事整洁的,增强对封锁风险把持政务会的制约机制;封锁基金导演仓库栈鉴于杂耍应一齐;激化集合生意厅的心爱的把持功用。
二、更多增强支配和极好的体系;对在体系的片面汇编者,瞬间的任务涨潮;确切地阐述了圆形的新的法规以恰当的新格局、新,经过把持各式各样的潜在风险的每个接守,在处理,故此,有法度效力地把持了基金运作的各式各样的风险。
三、继续增强对政府的公共福利计划基金封锁运营的接管和审计,确保基金支配公司的法度运作课程、合规性。停止一套动作反省,经过对工夫的审问期刊;1特别反省、与该政务会的互插断言,依基金导演,自增删,The abnormal trading behavior not found in check。2、停止2001 年2 3节 在本四分之一的股权证券封锁专项反省重;公司与内部合作作品结束封锁研制,实时监控和基金生意行动风险国家、生意行动和非常预警。该体系还施展基金资产、延续评价的定量评价和基金封锁处死,风险把持早已发作一种支撑物方式。经过体系,接管机关每月向风险把持政务会,省。
四、公司继续增强提出和监视职员事业。职员应忍受规定的法度、法规、该基金任务人员条例和公司的行动;职员签字守秘密付托书,增强心爱的封锁纪律。
经过鉴于任务,到处期刊期内内,在基金运作课程中在不妥相干生意、底细生意,无金科玉律制止生意。,合法合规的举动。咱们将继续引进新的技术和机制,增强对商号的每个接守的监视,谨慎使用基金同意人的利润。
四、海博的基金托管人期刊
柴纳建设将存入银行辩论《汉博守秘密的的封锁基金盟约》和《汉博守秘密的的封锁基金托管拟定草案》,托管汉博守秘密的的封锁基金(以下省略TH。
2001年,在亨伯河的课程中,支配的基金建设将存入银行柴纳,僵硬的忍受了暂时程度的支配守秘密的的封锁基金及各项执行原则、基金盟约、托管拟定草案和其余的的相干到正规军,管所其中的偏袒地基金资产,依法度正规军,按正规军诚实地、向柴纳证监会在内孤独期刊的基金。,尽职尽责执行基金托管人的工作,基金同意人的权力不受伤害。。
2001年,依暂时程度的支配守秘密的的封锁基金及各项执行原则、基金盟约、托管拟定草案和其余的的相干到正规军,本托管人对基金支配-富国基金支配库存无限公司在汉博基金封锁运作接守停止了监视,基金的净资产、在仔细的审察基金和其余的的财务费每单位净值,基金导演的行动无撞见伤害利润。
2001年,由汉博基金支配-富国基金支配库存无限公司编制并经建设将存入银行柴纳基金托管部抑制审察的相干到汉博基金的书信颁布合法、真实、结束或结束。
建设将存入银行柴纳基金托管部
2002年3月26日
五、基金的年度财务期刊
(a)审计期刊
审计期刊
普华永道(2002)要素百向着炮火
所其中的偏袒地汉博守秘密的的封锁基金同意人:
咱们承受付托,亨伯河守秘密的的封锁基金审计(以下省略 31个月 在财务状况表和2001 表格的年度支出额和支出额分派。这些计算日记由亨伯富国基金支配库存无限公司,咱们的过失是对这些计算日记颁布发表审计暗示。咱们的审计是辩论《柴纳自动记载器记账人员孤独心的正规军停止。在审计课程中,咱们并有基金汉博的实践位置,包含咱们所思索的记账记载反省的处死位置。。
咱们以为,汉博基金计算日记是在中华大众共和国线、暂时程度的支配守秘密的的封锁基金执行原则第五号守秘密的的封锁基金书信颁布得分、《汉博守秘密的的封锁基金基金和约》和柴纳守秘密的的监视支配政务会容许的如计算日记脚注所列示的基金估计的惯例举动正规军,在极度的标志接守公允地深思熟虑了2001的汉博基金 12年 31个月 在财务国家2001 年度明智地使用业绩,记账处置方式的选用依照凝聚基频的。
普华永道行程
自动记载器记账人员:钟会周
记账公司库存无限公司
自动记载器记账人员:王笑
200211年8个月日
(二)记账期刊
汉博守秘密的的封锁基金
200112年31个月日财务状况表
概略单位:大众币元
资产                     脚注      2001
将存入归功于                         47,501,
结算现款资金和生意现款资金6,015,
股权封锁本钱 3(c)    340,636,
联系封锁本钱 3(d)    106,373,
股权证券封锁看重评价(跌价)/ 3(C) (26,784,)
联系封锁估值(跌价)/ 3(D) 121,
应收荣誉利钱100,
应收荣誉荣誉5,391,
总资产的479,355,
困境和基金同意人的利润
612基金支配费,
基金托管费102,
周旋荣誉2,248,
194周旋佣钱,
其余的的周旋积存                         28,
总困境3,185,
基金同意人的利润
的总基金单位(PAR) 3(k),5   500,000,000
未分派净进项                 3(l)     2,833,
未手脚能够到的范围预期的目的估值净增值/(减值)            3(c)(d)  (26,663,)
基金同意人的利润计算出                   476,170,
(2001:每单位基金资产净值:大众币元)
(2000:每单位基金资产净值:大众币元)  
困境和基金同意人的利润计算出                479,355,

资产                        2000
将存入归功于40,225,
结算现款资金和现款资金生意 1,331,
股权封锁本钱  357,686,
联系封锁本钱  106,863,
股权证券封锁估值净增值/(减值) 22,941,
联系封锁估值/(减值(50),)
应收荣誉利钱27,
应收荣誉账款                     1,507,
资产计算出                    530,533,
困境和基金同意人的利润
基金支配费 658,
基金托管费 109,
周旋账款                      510,
周旋佣钱                      183,
其余的的周旋积存                    590,
困境计算出                     2,052,
基金同意人的利润
的总基金单位(PAR)  500,000,000
未分派净进项                   5,589,
未手脚能够到的范围预期的目的估值净增值/(减值) 22,891,
基金同意人的利润计算出               528,480,
(2001:每单位基金资产净值:大众币元)
(2000:每单位基金资产净值:大众币元)
困境和基金同意人的利润计算出            530,533,
所附计算日记附件是现期刊的偏袒地。
汉博守秘密的的封锁基金
2001年度支出额和支出额分派表
概略单位:大众币元
提出罪状                   脚注        2001
支出额
守秘密的的生意差价
股权证券                   3(e)     (11,276,)
联系                   3(e)      17,895,
封锁进项
股息率3(E)1,022,
联系利钱支出额3(e)4,362,
回购守秘密的的进项3(e) 11,
其余的的支出额6 1,228,
额外扩募费达3(J),7      460,
支出额计算出                         13,704,

基金支配费的3(F) (7,471,)
3基金托管费(H) (1,245,)
排水渠回购3(我) (2,238,)
其余的的费                          (504,)
总本钱(11,459,)
2的纯收益,244,
在往年年如此首的5未分派的纯收益,589,
从资产和未分派盈余C上市资产转变
减:分派支出额3(L),9     (5,000,)
未分派纯收益2残冬腊月,833,

提出罪状                     2000
支出额
守秘密的的生意差价
股权证券                   3,977,
联系                    175,
封锁进项
201的股息进项率,
联系利钱进项                   
守秘密的的所得转手
其余的的支出额884,
额外扩募费
5的总支出额,238,

基金支配费                (2,062,)
基金托管费                 (343,)
股权证券回购支出额
其余的的费                   (2,)
费计算出                 (2,408,)
2的纯收益,829,
年首未分派净进项                 
从资产和未分派盈余C上市资产转变,760,
减:已分派进项                  
未分派纯收益5残冬腊月,589,
所附计算日记附件是现期刊的偏袒地。
(三)计算日记
1 该基金绍介
汉博守秘密的的封锁基金(以下省略本基金、通发基金、围住守秘密的的封锁基金与三峡附件的生趣。守秘密的的监视支配政务会柴纳基金[ 2000 ] 70 认可号,2000鉴于三资产 年7 11个月 对资产和困境的转变例行的的应付,对基金发行一定尺寸的为221,692,894 份基金单位,由海通守秘密的的库存无限公司及山东守秘密的的无限过失公司(现更名为“天同守秘密的的无限过失公司)作为本基金发起人,基金支配变换为富国基金支配库存无限公司,柴纳建设将存入银行动基金托管人变换,工夫为1992 年5 30个月 2002 年5 29个月 日。
经过上海守秘密的的生意所基金(以下省略沙 赞成审计号,2000 年10 17个月 在上海守秘密的的生意所上市生意。
柴纳守秘密的的监视支配政务会基金[ 2000 ] 70 认可号,该基金自2000 11年 17个月 总有一天2000 11年 24个月 日,本基金单位的总均摊由这么的221,692,894 基金募集到5台 万份基金单位,延伸龄5 2007年 年5 29个月 日。
辩论暂时程度的支配守秘密的的封锁基金和柴纳守秘密的的监视支配政务会证监基金字[2000]70 条的正规军,本基金的封锁范畴为海内依法公勋绩行、上市的股权证券、柴纳认可的联系及证监会容许基金封锁,在股权证券封锁、股票上市的公司的圆形的股权益股。
2 决算表的编制根底
本基金的计算日记是依记账,柴纳守秘密的的监视支配政务会颁布的暂时程度的支配守秘密的的封锁基金执行原则第五号守秘密的的封锁基金书信颁布得分,及柴纳守秘密的的监视支配政务会容许的如次要记账保险单所述的基金估计的惯例举动商定而编制。
3 次要记账保险单
(一) 记账年度
本基金的记账年度为西历1月1日至1231个月日止。
3 次要记账保险单(续)
(b) 记账基频的和爆发根底
本基金的记账核算以权责发作制为记帐基频的,更封锁海内的股权证券和联系外,其余的的都是鉴于历史本钱爆发根底。
(c) 股权证券封锁
辩论股权证券封锁实践支出的收买本钱爆发,实践价钱不包含股息支出,经过日常的换衣服额外的打算销路本钱的计算方式。股权证券包含上市股权证券和非上市股权证券生意。辩论估值日上市生意的股权证券估值,,假如无生意的在白天,在终于总有一天的在市场上欺骗某物生意价钱计算。基本的公勋绩行但未上市的股权证券,按本钱爆发;鉴于分派和非上市股权证券发行的形式,经过对完全同样的股权证券守秘密的的生意所上市的估值日期。实践本钱与估值经过的不符合算进未手脚能够到的范围预期的目的的用功。
(d) 联系封锁
联系包含守秘密的的生意所联系和将存入管排间的在市场上欺骗某物生意。守秘密的的生意所联系封锁生意本钱的评价,实践价钱包含联系息票支出日到终于P的日期;将存入管排间的同性在市场上欺骗某物生意联系的封锁本钱按收买时实践支出的使丧失体谅联系前番付息日至紧握日的应计利钱爆发。欺骗的联系本钱按日给予津贴换衣服额外的打算法计算。生意所联系生意在市场上欺骗某物生意价钱评价的依据,假如无生意的在白天,在最近的总有一天的打算价钱计算。将存入管排间的联系在市场上欺骗某物生意估值非利钱本钱价钱。实践本钱与估值经过的不符合算进未手脚能够到的范围预期的目的的用功。
(e) 支出额确实
守秘密的的生意的分别是指股权证券和联系的生意。股权证券和联系在销路时确实销路价钱。分配金和联系利钱的股权证券生意的封锁和苯教,应计将存入管排间的在市场上欺骗某物生意的联系利钱在同意期日B。据财源封锁守秘密的的所得的转手,在回购学时每日积聚。利钱支出额将存入归功于依商定的货币利率。
(f) 基金支配费
基金支配费是支出给基金导演的薪酬。辩论柴纳守秘密的的监视支配政务会基金[ 2000 ] 70 在与淄博基金的拟定草案、通发基金、三三峡基金附件公以为优秀的为汉博守秘密的的封锁基金、条文经审阅,养及代替,辩论前总有一天的福净资产的基金支配费。学期后募集资产,假如基金持其中的偏袒地现钞缩放比例胜过基金资产净值的20%,不胜过支配费的偏袒地。
(g) 业绩赔偿
基金支配的业绩赔偿的计提合格证书是当基金的年度可分派净进项率高于声像同步将存入银行一年的学时活期储蓄存款货币利率20%鉴于,以后对基金资产升压速度高于打算的净看重,辩论汉博守秘密的的封锁基金基金和约的正规军,在一次预备完毕。
辩论柴纳守秘密的的监视支配政务会基金200143 在附近守秘密的的封锁业绩的相干到成绩的告发,该基金容许移动2001业绩赔偿 年残冬腊月。基金导演将与P依修正基金盟约,不移动业绩赔偿。
(h) 基金托管费
基金托管人的托管费辩论柴纳守秘密的的监视支配政务会证监基金字200070在与淄博基金的拟定草案、通发基金、三三峡基金附件公以为优秀的为汉博守秘密的的封锁基金、正规军认可的做预备和代替,对前一日的资产净值的年费率。
(i) 排水渠回购守秘密的的支出额
排水渠回购守秘密的的支出额辩论资产量和,在回购学时每日积聚。
(j) 额外扩张本钱抵消
额外扩募费与筹资的座位和Nu分歧 单位集资系数价钱胜过看重的成绩切开元。额外扩张本钱抵消即额外扩募费与实践发作的扩募费的的空白,其余的的周旋荣誉,和结算任务结束后重现到涌流支出额。
(k) 该基金总单位
该基金总单位以基金单位面值乘以实践发行基金单位数记录。
(l) 本基金的进项分派保险单
每个单位的权力的比得上分派。该基金的进项补救程度去岁的花钱的东西,支出额分派可以在完全同样的年的学时停止。当资产的花钱的东西,不为利润分派。基金进项分派采用现钞,每年的散布,进项分派缩放比例不下面的基金可分派净进项的90%。
4 完税学科
辩论财税字[1998]55 数字和[ 2001 ] 61 告发库房规定税务总局在附近守秘密的的化的,完税学科正规军列举如下:
(一) 经过募集资产筹集资产,不属于交易税的范畴。,不征收交易税。
(b) 基金均摊出售、支出额联系的不符合,在2003 12年 31个月 前总有一天的销路税免去。
(c) 支出额包含股权证券生意在市场上欺骗某物、支出额联系的不符合,股权证券的股息、花红支出额,联系的利钱支出额及其余的的支出额,不征收商号所得税。
5 该基金总单位
1所有单位看重 元,该基金总单位按面值记录。
2001       2001      2000
的基金单位数 元大众币基金单位
发起人持其中的偏袒地基金均摊 2,500,000   2,500,   2,500,000
非圆形的切开
发起人持其中的偏袒地基金均摊     -         -  11,900,000
无切开
该基金的大众合伙 497,500,000  497,500,  485,600,000
该基金总单位      500,000,000  500,000,  500,000,000

                 2000
大众币元
发起人持其中的偏袒地基金均摊    2,500,
非圆形的切开
发起人持其中的偏袒地基金均摊    11,900,
无切开
该基金的大众合伙    485,600,
该基金总单位         500,000,
该基金的发起人捐助的基金单位不得下面的T,发起人在本基金的龄内持其中的偏袒地基金单位不得下面的基金一定尺寸的的,其余的切开在基金扩募切开上市二个月后方可圆形的。
6 其余的的支出额
其余的的支出额次要包含将存入归功于、结算现款资金利钱支出额,鉴于新股票申购和B。
2001      2000
利钱支出额将存入归功于982,513.93   848,373.93
其余的的245,895.80   35,865.11
恳谈1个,228,   884,
7 额外扩张本钱抵消
2001
额外的默许 2,783,
减: 推进使调和员的本钱 (800,)
书信颁布费 (738,)
上网扩募费          (602,)
律师费             (130,)
记账费(30,)
例行的费及合伙查询费(20,)
进步小计本钱 (2,322,)
额外扩张本钱抵消        460,
该基金已在往年结束额外的扩张本钱结算,额外扩张本钱抵消记入现期进项。
8 产品和资产转变的未分派盈余上市
2000年711个月日,经过自动记载器记账人员在期初基金的资产让日期,2000资产让 年7 11个月 净资产看重为222天,463,269 元,到站的,让股权证券封锁未手脚能够到的范围预期的目的爆发跌价接近,990,093 元。胜过770台,对应的净资产的看重,375 2个未手脚能够到的范围预期的目的的看重和功用,760,468 在未分派盈余的多样化2000元。
9 进项分派
本基金于2001年330个月颁布发表向直到2001年4月5日止在柴纳守秘密的的记录结算无限过失公司上海分行记录在册的每个同意人发给2000 5年度现钞支出额,000,000 元,10者打中每独立 独立基金单位可获得的支出额分派 元,于2001 年4 11个月 日支出。
10 标志相干方相干及生意
(一) 相干方
相干方清晰度。 与基金的相干
富国基金支配库存无限公司             基金支配
柴纳建设将存入银行 基金托管人
海通守秘密的的无限过失公司(海通守秘密的的) 基金发起人、A shareholder of a fund manager
山东守秘密的的无限过失公司(山东守秘密的的) 基金发起人
申银万国守秘密的的无限过失公司(沈银婉) A shareholder of a fund manager
华泰守秘密的的无限过失公司(华泰守秘密的的) A shareholder of a fund manager
山东国际自信地期待封锁公司(Shan封锁 A shareholder of a fund manager
福建国际自信地期待封锁库存无限公司(福建国投) A shareholder of a fund manager
(b) 经过相干生意场所
2001
守秘密的的生意量 佣钱
年头儿交量     总证券交易额的年佣钱 占每年的佣钱
大众币元     常规缩放比例 接近的缩放比例大众币元
海通守秘密的的608,079,829.24    23.45%   480,635.24    %
山东守秘密的的330,557,702.94    12.75%   276,551.81    %

                      2000
守秘密的的生意量  佣钱
年头儿交量     总证券交易额的年佣钱 占每年的佣钱
大众币元     常规缩放比例 接近的缩放比例大众币元
海通守秘密的的230,614,640.94   45.85%   184,006.46    %
山东守秘密的的272,339,806.33   54.15%   213,214.80    %
上述的佣钱未体谅柴纳守秘密的的记录结算无限过失公司采集的由券商承当的守秘密的的结算风险基金。
(c) 基金支配费
支出基金支配富国基金支配库存无限公司的支配赔偿按前一日的基金资产净值的年费率计提,月底累计每日,每月一次的支出。其其计算语句为:在基金支配费=基金资产净值X天 / 当数天。
资产强制的在公有经济年度交纳7的基金支配费,471, (2000元 年:2,062,元)。
(d) 支配的基金编造机能
本基金在本记账年度未手脚能够到的范围《汉博守秘密的的封锁基金基金和约》正规军的支配业绩赔偿的计提合格证书,故未计提支配的基金编造机能(2000 年:无)。
(e) 基金托管人费
支出基金托管人柴纳建设将存入银行的托管费按前一日的基金资产净值的的年费率计提,月底累计每日,每月一次的支出。其计算语句为:在日托支配费=该基金净资产的天X / 当数天。
本基金在本记账年度需支出基金托管费1,245, (2000元 年:343,元)。
(f) 基金托管人经过经过将存入管排间的在市场上欺骗某物生意
基金与基金托管人柴纳建设将存入银行经过互,往年,回购守秘密的的的外汇买入价为1。,864, (2000元 年:无)。这种生意是法线生意辩论GE。
11 基金资产的释放让的限度局限流
基金获配新股票,学时的库存分派给IPO日期或以下,圆形的受到限度局限和资产让的释放不克不及。
辩论柴纳守秘密的的监视支配政务会的保险单正规军,2000 年5 18个月 不再独立的新股票权证券基金在新发行的工夫。。基金可用于设置基金的股权证券记述清晰度,辩论个人的封锁者和商号、战术封锁者参加新股票申购。普通商号或战术封锁者捐助新基金,依基金正规军,股票上市的公司签字,在商定的限期内不克不及释放圆形的。。
本基金直到200112年31个月日止圆形的有限制的度局限的股权证券位置列举如下:
股权证券的名字 申购日期   上市日期   收买价钱面议日期 在评价完毕
深迅速   上市日期后学期2001.12.11 2001.12.25 3.66     7.10
江西铜工业界 2001.12.26  2002.01.11   在2.27家上市 2.27
计算出

股权证券的名字   申购股数    本钱     市值
深迅速       272,574   997,620.84  1,935,275.40
江西铜工业界     173,000   392,71   392,71
计算出             1,390,330.84  2,327,985.40
12 财务状况表今后事项
辩论中华大众共和国库房20011111年个月日颁布的《守秘密的的封锁基金记账核算程度》,2002基金 年1 月1 仅到一定程度的方式。次要功能是守秘密的的生意所的联系生意本钱爆发的总算:本钱的爆发方式包含利钱本钱多样化包含利钱本钱,收到的利钱确以为在联系同意期的多样化而。
上述的记账保险单的变换将不基金的净资产发生挤入。2002基金 年1 从记账保险单变换之日起1个月,而未在计算日记学时,行程整洁的。
(三)计算日记(续)
13 应收荣誉账款与周旋账款
应收荣誉荣誉和周旋荣誉鉴于守秘密的的事情的销路,与守秘密的的记录结算机构资产结算。
应收荣誉荣誉2001 2000
守秘密的的清算款5上海,391,  1,507,
恳谈5个,391,  1,507,
周旋账款          2001       2000
上海守秘密的的结算周旋账款 1,448,744.60    510,
深圳守秘密的的结算周旋账款 799,
计算出          2,248,    510,
14 其余的的周旋款
本科目2001年核算因新希望的事派撞见金分配金未扣税,而发作的其余的的周旋积存。
本科目2000年核算额外扩张本钱抵消。
2001      2000
其余的的周旋荣誉28,    590,
总28,    590,
(四)基金封锁结成(200112年31个月日)
终止200112年31个月日,476汉博守秘密的的封锁基金资产净值,170,元。同意313的股权证券市值,851,元,过失和货币基金162的在市场上欺骗某物看重,456,元(包含生意结算资产),为基金净资产的核算、。该基金持其中的偏袒地每一库存的看重(按本钱价计算)不胜过。
1、股权证券封锁结成的估计搭配
序号搭配看重(元) 净值缩放比例
A    农、林、牧、渔业
B    插枝业          11,371,220.90      2.39
C    加工         146,918,590.98     30.85
到站的:食品、使牢固       13,925,800.07      2.92
纺织、礼服、浅知
木料、家具
造纸、印刷
石油、物质的化学组成、塑胶、塑造的    32,767,212.10      6.88
电子             30,680,935.76      6.44
金属、非金属1,504,71      0.32
机械、使牢固、工具       36,844,868.75      7.74
医学、生物的        31,195,064.30      6.55
其余的的加工
D  电力、燃气产品和供给、水3,231,269.25      0.68
E  建筑业
F  交通运输、贮藏业       20,456,970.92      4.30
G  书信技术从事工业界的。 67,695,828.03     14.22
H  发行和批发交易
I  财源、巩固球队领先局面         11,708,      2.46
J  房地从事工业界的
K  社会服务          12,471,822.51      2.62
L  显示:清晰地发现与文明社会从事工业界的 36,898,164.39      7.75
M  Comprehensive class 3,099,619.80      0.65
总共313个,851,     65.91
2、终止200112年31个月日股权证券封锁明细
序号 股权证券编码  股权证券的名字 大批(股) 市值(元)   市值占净值%
1   000063  复活交流    580,038  13,497,484.26    2.83
2   000066长城站电脑 750,106  10,321,458.56    2.17
3   000423东阿县 500,068   5,695,774.52    1.20
4   000559  一般的钱潮   1,000,056  10,590,593.04    2.22
5   000876新的希望的事 900,181  13,925,800.07    2.92
6   000956中原油气 828,415   8,665,220.90    1.82
7   600000上海浦东航空站研制将存入银行 200,000   3,104,    0.65
8   要素600008股 600,000   8,142,    1.71
9   600009上海航空站 1,500,084  12,420,695.52    2.61
民生将存入银行10600016 600,000   8,604,    1.81
11600018躲藏处容器 200,000   3,768,    0.79
12  600037  歌华有线    440,157  13,279,536.69    2.79
13  600085  同仁堂     730,010  14,519,898.90    3.05
14600088中等的 1,505,330  23,618,627.70    4.96
15600104上海汽车 200,000   1,464,    0.31
16600129太极大军 265,878   7,415,337.42    1.56
17600130导管库存 500,017  10,540,358.36    2.21
18600158大从事工业界的 300,057   4,329,822.51    0.91
武汉重大利益19600168 300,025   3,231,269.25    0.68
浙江阳光20600261 641,826  14,094,498.96    2.96
21600268国电南 461,129   7,889,917.19    1.66
22600270外交的交通的研制 100,000   2,333,    0.49
23  600297  美罗配药的    200,003   3,564,053.46    0.75
24600309闫泰婉华 400,058   9,649,398.96    2.03
25600315上海家化 1,215,111  18,761,313.84    3.94
26600345长江显示:清晰地发现 200,028   6,224,871.36    1.31
27  600362  江西铜工业界   173,000    392,71    0.08
28600378天的节 274,858   4,356,499.30    0.91
29600418江淮汽车库存 200,000   2,676,    0.56
30600498警标显示:清晰地发现 600,000  14,430,    3.03
31600508上海精神 200,000   2,706,    0.57
32600539狮头库存 100,000   1,112,    0.23
33  600548  深迅速     272,574   1,935,275.40    0.41
34  600550  天威保变    100,090   1,564,406.70    0.33
35600566洪成库存 780,034  12,659,951.82    2.66
36600637广播与电视书信 600,030   8,736,436.80    1.83
37600718东软库存 600,173  12,681,655.49    2.66
38600832东边之珠 150,030   3,099,619.80    0.65
39600839四川长虹 1,000,000   7,850,    1.65
3、终止200112年31个月日新增股权证券罪状
单位:股
在大约新的时间
序号 股权证券编码  对捐助股权证券在市场上欺骗某物程度的名字 二级在市场上欺骗某物收买 其余的的  这一时间的销路
1   000066   长城站电脑 750,106
2   000423   东阿阿胶          500,068
3   000559   一般的钱潮         1,950,100   47,491  997,535
4   000876   新希望的事           900,181
5   000956   中原油气 828,415
6   600000   浦发将存入银行 200,000
7   600008   要素股 600,000
8   600009   上海航空站         1,900,084       400,000
9   600016   民生将存入银行          600,000
10  600018   躲藏处容器 200,000
11  600037   歌华有线  41,000     540,237       141,080
12  600085   Tongrentang 73 0,010
13  600088   中视传媒 1,204,100  361,230  60,000
14  600104   上海汽车         1,459,065      1,259,065
15  600130   导管库存 500,017
16  600158   在体育从事工业界的中 300,057
17  600168   武汉重大利益 300,025
18  600261   浙江的阳光 641,826
19  600268   国电南 461,129
20  600270   外向运输研制          300,000       200,000
21  600297   美罗配药的          200,003
22  600309   烟台艋舺 400,058
23  600315   上海家化         1,215,111
24  600362   江西铜工业界173,000
25  600378   合资库存 600,048       325,190
26  600418   江汽库存 400,000       200,000
27  600498   沟通的116个闪光,000     650,000       166,000
28  600508   上海精神122,000     800,000       722,000
29  600539   狮头库存 100,000
30  600548   深迅速272,574
31  600550   天威保变          400,115       300,025
32  600566   Seong库存 780,034
33  600637   广播与电视书信 600,030
34  600832   东边明珠          550,197       400,167
注:其余的的提出罪状包含报酬、增发的股权证券大批。
4、终止200112年31个月日去除股权证券罪状
单位:股
序号 股权证券编码  股权证券的名字 现期初库存累积而成 这一时间的销路
1  000002   Deep Vanke 456,596     456,596
2  000006   深振业A            845,867     845,867
3  000078   海王生物            200,000     200,000
4  000406   石油大明 100,000     100,000
5  000422   湖北宜化 496,462     496,462
6  000538   云南白药           1,006,138    1,006,138
7  000539   广东电学的199,468     199,468
8  000540   行程世纪 1,000,000     220,675    1,220,675
9  000542   TCL 交流            932,100     932,100
10  000548   湖南封锁 328,828     328,828
11  000628   高科学与技术时间 200,030     200,030
12  000636   风华高科    909,939     700,000    1,609,939
13  000725   434、北京的旧称东,295             434,295
14  000726   芦台486,714             486,714
15  000800   一汽轿车           1,900,006    1,900,006
16  000839   中信广场国安    200,000             200,000
17  000858   五粮液     594,814             594,814
18  000869   张裕100,000     100,000
19  000917   电广传媒            400,011     400,011
20  000970   钟可三欢60,000              60,000
21  600019   产科学士库存            649,995     649,995
22  600028   柴纳目瞪口呆的            572,000     572,000
23  600111   稀土元素的氧化物高新技术 300,000     300,000
24  600145   四维瓷业 500,000     500,000
25  600171   上海贝岭    850,090     850,090
26  600181   云大科学与技术    897,046     727,046    1,624,092
27  600186   莲花味素            300,000     300,000
28  600188   兖州煤业           2,335,697    2,335,697
29  600198   大唐交际           1,016,610    1,016,610
30  600211   西藏一批备用药品 179,901     179,901
31  600289   亿阳信通    320,081             320,081
32  600295   厄尔多斯            130,960     130,960
33  600299   星新材料 629,386     629,386
34  600300   薇薇安库存 200,098     200,098
35  600305   恒顺醋业            100,000     100,000
36  600311   荣信工商 122,000     122,000
37  600316   洪都航空 200,050     200,050
38  600319   亚星物质的化学组成40,000      40,000
39  600323   南海的研制 300,070     300,070
40  600329   新药18,000      18,000
41  600331   7-amino-1库存10,000      10,000
42  600332   广州医学17,471      17,471
43  600346   冰山20,000      20,000
44  600358   全国范围的旅行工会 200,074     200,074
45  600360   华微电子            26,000      26,000
46  600361   北京的旧称花莲22,000      22,000
47  600368   梧州市显示:清晰地发现 100,000     100,000
48  600376   田红小孩似的70,000      70,000
49  600377   宁沪迅速    30,000              30,000
50  600383   金地大军 200,000     200,000
51  600386   北京的旧称公交 996,945     996,945
52  600390   金瑞科学与技术     8,000              8,000
53  600391   学科和技术19,000      19,000
54  600395   潘江库存 177,050     177,050
55  600468   特精库存27,000      27,000
56  600500   中化国际            200,000     200,000
57  600506   香梨库存35,000      35,000
58  600518   康美配药的 249,274     249,274
59  600519   桂舟牟泰77,000      77,000
60  600530   就是26,000      26,000
61  600558   大西洋52,000      52,000
62  600568   潜江医学14,000      14,000
63  600596   新安库存26,000      26,000
64  600600   青岛麦芽90,982      90,982
65  600601   方正科学与技术            400,000     400,000
66  600609   锦标赛汽车 1,800,451    1,800,451
67  600621   上海金陵 300,090     300,090
68  600624   富华工商 300,092     300,092
69  600642   申能库存 300,046     100,000     400,046
70  600643   爱建库存 1,101,321    1,101,321
71  600651   飞色泽响    800,003     240,001    1,040,004
72  600652   爱使库存            800,045     800,045
73  600653   华晨大军 1,476,068    1,476,068
74  600654   飞乐库存 122,720     122,720
75  600662   约翰逊重大利益 660,000     660,000
76  600664   哈药大军            300,000     300,000
77  600675   柴纳商号 1,300,072            1,300,072
78  600690   青岛海尔    200,000     300,014     500,014
79  600746   江苏索普 633,500     600,000    1,233,500
80  600754   新亚库存            203,098     203,098
81  600775   淡黄色熊猫    662,981     749,959    1,412,940
82  600790   织物城            1,418,524    1,418,524
83  600795   国电电力    500,165     240,000     740,165
84  600807   济南百货大楼 700,060     700,060
85  600831   ST河公司 415,013             415,013
86  600887   伊利库存    332,325             332,325
六、基金同意人和本基金流行音乐十大畅销唱片同意人建筑物
1、基金同意人建筑物
基金均摊占总均摊的缩放比例为%
基金发起人250万
到站的:海通守秘密的的无限过失公司125万
山东守秘密的的无限过失公司125万
大众4亿9750万
恳谈10 5亿份
到站的:发起人持其中的偏袒地基金均摊
2001     2000(按新罪状高潮)2000(辩论旧的
非圆形的切开   250万份 250万份        –
无切开   1190万份 500万
-圆形的切开     -       -            940万
计算出      250万份1440万份         1440万份
注:这段工夫一向在整洁的对基金增发均摊的搭配,辩论新的、2000旧的搭配方式 下面显示的通知停止有点。新、旧的搭配方式不零钱保举机构和基金均摊同意人。
2、本基金流行音乐十大畅销唱片同意人
同意库存的人数 该基金的总均摊
额的百分率
1     柴纳人寿      35,861,122    7.17
2     新中国的经历 13,981,610    2.80
3     董亚利2,810,000    0.56
4     煞车公司2,507,574   
5     淄博自信地期待2,000,000    0.40
6     2国际胸部,000,000    0.40
7     周晓怀1,960,000    0.39
8     胡雪芹1,900,000    0.38
9     安联大众1,494,963    0.30
10陈月蓉1,300,110    0.26
注:鉴于通知辩论柴纳守秘密的的记录结算无限过失公司上海分行做预备的本基金前100 独立记录的同意人汇编者。
七、要紧事项发现
1、在期刊期内内,基金支配、基金托管人无标志法、套利事项;基金支配、董事和高级支配员无任何的处分。
2、2001年330个月日,公司在与两颁布发表汉博守秘密的的封锁基金 年度期刊和汉博守秘密的的封锁基金000 年度进项分派公报。基金汉博二000 年度进项分派策划为10者打中每独立0 独立单位的基金派撞见金1 元。
3、2001年2月6日,本公司在相干到守秘密的的日报上颁布了《在附近汉博基金发起人持其中的偏袒地基金单位切开上市圆形的的公报》。公报的满足的列举如下:基金汉博扩募切开已2000 11年 30个月 上市生意在上海守秘密的的生意所星期天,同意未上市基金基金单位。辩论柴纳守秘密的的监视支配政务会(证监会)基金[ 2000 ] 认可号,基金汉博发起人捐助的基金单位可于该基金扩募切开上市两个月后,各发起人同意50%的圆形的股缩放比例。至2001 年1 30个月 日,基金汉博扩募切开上市已满两个月。该基金发起人的用功,辩论上海守秘密的的生意所,基金汉博发起人持其中的偏袒地切开均摊计250 万套自2001 年2 月8 可以生意,不上市(250 万份)在本基金的龄内由各基金发起人继续同意。
4、到处期刊期内内,汉博基金导演蒋昌绅士。的满足的,见2001 年2 5月6日三报基金汉兴的多样化、汉博、汉鼎基金导演的公报。
5、200112年代28日,辩论大众的相干到正规军一致布置,经柴纳大众将存入银行认可,确定去掉福建国际自信地期待封锁公司。公司清算组的首座运营官撤离后设置。
6、辩论柴纳守秘密的的监视支配政务会基金[ 1998 ] 29 在附近增强接管守秘密的的封锁基金,汉博基金到处期刊期内累积而成租用兴业银行守秘密的的、申银万国、国金守秘密的的、Brokerage Guotai Junan四个一组之物特别生意场所,
终止200112年31个月日各券商股权证券、以下的联系生意和佣钱位置:
额(元) 占总证券交易额 政务会(大众币)
券商股和联系。 %的缩放比例
海通守秘密的的576,562,829.24  31,517,  23.45   480,635.24
山东守秘密的的328,515,937.84   2,041,765.10  12.75   276,551.81
兴业银行守秘密的的  130,724,145.36  32,634,245.70   6.30   111,112.68
申银万国  269,505,824.31  178,753,597.70  17.28   228,441.78
国金守秘密的的  154,430,575.67  359,981,690.60  19.84   129,273.78
国泰莒南 239,270,514.13  289,419,117.90  20.39   200,692.70

      的总佣钱导致
明智地使用清晰度 %的缩放比例
*海通守秘密的的  
山东守秘密的的
兴业银行守秘密的的   
申银万国  
国金守秘密的的   
国泰莒南 
终止200012年31个月日各券商股权证券、以下的联系生意和佣钱位置:’
额(元)
明智地使用清晰度   股权证券     联系    占成交总   政务会(大众币)
量%的缩放比例
海通守秘密的的219,051,920.94 11,562,72  45.85    184,006.46
山东守秘密的的255,477,687.63 16,862,118.70  54.15    213,214.80

明智地使用清晰度  为总政务会
量%的缩放比例
*海通守秘密的的   
山东守秘密的的 
注:相干方场所,上述的佣钱未体谅柴纳守秘密的的记录结算无限过失公司采集的由券商承当的守秘密的的结算风险基金。
6、到处期刊期内内,海博保举机构山东守秘密的的无限过失公司更名为天童。
7、200211年1个月日,对基金的头部,柴纳建设将存入银行校长、法定代理人由王学兵代替张恩照。。
八、备查用锉锉列出
1、柴纳证监会认可确立或使安全汉博基金的用锉锉
2、汉博守秘密的的封锁基金基金和约
3、汉博守秘密的的封锁基金托管拟定草案
4、柴纳证监会认可确立或使安全富国基金支配公司
5、汉博守秘密的的封锁基金决算表及日记。
6、期刊期内,在命名中等的颁布的公报
查找核心:金茂大厦上海浦东航空站新区世纪小道88号32楼封锁者对现期刊书如有怀疑,跟随基金导演协商,富国基金支配公司。
充当顾问打电话:(021)50478888-303、301
公司网址:

                            富国基金支配库存无限公司
00年3月29日

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