基金汉博(500035)_基金_财经纵横

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  要紧迅速的

  基金托管人奇纳河建设倾斜飞行在2002年3月26日测得结出果实这R。基金凑合着活下去人、托管人愿就使知晓中所载材料的确凿性、符合的准确和十分性。。本使知晓书达成目的情节由基金凑合着活下去人符合解说。

  一、该基金绍介

  (一)基金省略:基金汉博

  发牌加密:500035

  本基金单位总共同承当:5亿份

  基金典型:盟约型盆栽的

  本基金的继续的时间:15年

  上市日期:2000年1017个月日

  上市位:上海用纸覆盖发牌所

  (二)基金凑合着活下去人:富国基金凑合着活下去分开有限公司

  补充地址:32层的金茂大厦,88号,浦东新区世纪小道、山

  邮递区号:200121

  法定代理人:虞志皓

  总凑合着活下去人:李建国

  在书信凑合着活下去的符合人:林志松、崔夏雨

  电话体系:(021)50478888-301、303

  副本:021-50470328

  (三)基金托管人:奇纳河建设倾斜飞行

  补充地址:25号,西城区,倾斜飞行街,现在称Beijing

  工厂地址:25号,西城区,倾斜飞行街,现在称Beijing

  邮递区号:100032

  法定代理人:张恩照

  该托管部头脑:江先周

  在书信凑合着活下去的符合人:黄秀莲

  电话体系:010-67597646

  副本:010-66212638

  (四)簿记员事务所:普华永道横越簿记员事务所分开有限公司

  补充地址:325沈阳,浦东新区,上海

  工厂地址:淮海中路333号,上海

  法定代理人:KENT WATSON

  补充主任簿记员师的处置:钟会周、王笑

  二、首要财务指标

               2001            2000

比拟期基金净进项 2,244,元       2,829,元

单位比拟期基金净进项   元          元

该基金的净进项为23,829,元(注一)5,589,元

每单位基金净进项散布 元

基金资产的终极评价 479,355,元      530,533,元

在基金的净资产完毕时 476,170,元      528,480,元

该基金的单位资产净值 元          元

基金的净资产投降(脚注) (脚注)

基金的净资产曲线上升斜率 (脚注)(脚注)

累计净资产曲线上升斜率(脚注)

                2000
(如旧的计算载明)
比拟期基金净进项 2,829,元
单位比拟期基金净进项   元
该基金的净进项为5,589,元
单位基金净进项 元
基金资产的终极评价 530,533,元
在基金的净资产完毕时 528,480,元
该基金的单位资产净值 元
基金的净资产进项率
基金的净资产曲线上升斜率 
累计净资产曲线上升斜率
注:*为比拟期计算载明发作变换的财务指标,流行的:
(一) 眼前基金净进项 领先未分派开销未使掉转船头推进
(b)= 净开销/净资产的调理期后开端
(c)= 比拟期净进项/(期初基金资产净值*比拟期天数+扩募日资产流入额*扩募日至比拟期天数)/比拟期天数
(d)=(分赃前单位净值/期初单位净值)*(端子单位净值/分赃后单位净值)-1
(e)=(扩募前单位净值/期初单位净值)*(端子单位净值/扩募后单位净值)-1
(f)=(2001 1年净值曲线上升斜率(2000) 年净曲线上升斜率 1)- 1
三、基金凑合着活下去人使知晓
(1)基金凑合着活下去圆
蒋昌绅士,基金凑合着活下去人,30活动期,州的经济呈现某种色彩硕士, 六年用纸覆盖就业经历,曾在海通用纸覆盖国际营业部供职。、封锁商议部,海通用纸覆盖并购与本钱需求;竟然B 自份发牌者、封锁商议部掌管等职。2000 补充富国基金凑合着活下去分开有限公司,任汉生基金凑合着活下去人助理。
邹继建绅士,基金凑合着活下去人助理,在29岁的时辰,州的经济呈现某种色彩硕士,四年用纸覆盖就业经历,曾在奇纳河国际信任投资公司用纸覆盖发牌部任务。,他曾占领富国基金凑合着活下去分开有限公司基金发牌员。
(二)对基金凑合着活下去人的任务使知晓
在2001元的净资产海博的开端,在元末(1231个月日)的净评价。净值曲线上升斜率。2001 需求振荡,因我们家的封锁战术适当地,年度净值曲线上升斜率在份索引的同步性表现是。
2001年股市的表现充沛启动了新生需求动摇大的指向。上半年的趋向,后半时的需求是罕其中的偏爱地形形色色的的。因而我们家在封锁战术的两阶段是相反的。整个的上半年,我们家在封锁份更轻快的。后半时我们家将公债封锁的要点。
作为漫游封锁基金的限度局限,鉴于两原因我们家的封锁战术:每一是断定需求时间。,一是事业内的上市事业评价断定的使明确的。我们家选择的表明平均的、安康和福利教养的漫游作为封锁的要点。从漫游的角度,前两个事业表现愿意更多的时机。我们家对安康和福利漫游更成,表明平均的事业的封锁都有好的和坏的,教养的漫游的根本封锁耽搁嗅迹。教养的经过媒介传送事业长距离的着手举行反而更,但我们家疏忽了它在其事业份被高估了。。总体说起,现实封锁,我们家的份封锁业绩是公债庞大地逊色于。
在富国公司枯燥的的经纪方针,资产的凑合着活下去要依照以下基音:(一)强调评价封锁的基音。基金的战术树立在科学认识的依据。基金的结成,以弃权份成绩。(二)与和约主力队员枯燥的如封锁基金。2001 尽管不愿意有很多热年,但原因和约主力队员,我们家将专注于新生漫游的封锁。尽管不愿意耽搁了差不多的时机,再我们家做更深刻的剖析的新生漫游份货币贬值,对封锁战术的使交替方向表现愿意了良好的根底。同时,我们家碰见,强调封锁漫游原因和约的主力队员,不熟练的穿越时机。一回进入难为情的“使再生效通感”等给本基金使朝行动了较好的进项。(三)无效的处理。基金强调无效的运作,原因O的指向。份发牌的填写 亿元,填写用以筹措借入本钱的公司债发牌 亿元,在回购发牌填写 亿元。充沛利用杂多的需求时机,争得最大的获利。(四)封锁主部多样化、结成凑合着活下去。2001汉博基金 年4 进入月普遍的,对此,原因这一规律,将样板的份和高浓度,在该站的结成的份集合度和流动的,在流行中的三使驻扎广袤减缩创建我顺利地的根底。
两个小时的预测,两年的需求趋向2002 需求将面临面对更多的无把握。宏观经济小平面,我们家以为,无效的的政府财政策略性和很宽松的货币策略性文献,确保国际一朝分娩毛额 责备在增长大幅下倾。在国际储蓄的观念依然是有雅量的长大,在每一封的州本钱,股市的引力不熟练的削弱。。凑合着活下去层已表现,从富产的的需求框架小平面。无论是新的或大的国有事业上市的质量指标绍介,在流行中的基金,曾经功劳了新的封锁时机。通行证2001 年的监视,差不多股票上市的公司揭露的痛切的成绩。我们家以为这是每一经过稀化的的时机,因而,无论是机构封锁者或机构封锁者有时机。风险训练后,我们家将能反而更地选择上市潜力的公司。从接管主力队员和封锁理念的变换,我们家看到了更多的封锁时机:(一)新股票发行价钱更为有理;(二)发表书信的精细的形势,我们家更轻易包含公司的封锁形势确定;(三)有有雅量的的股票上市的公司重组、附属建筑和ACQ,在书信发表的枯燥的规定下,有可能是该基金的首要封锁目的。据2001 事业经历和寓意的封锁年,我们家将采用更为科学认识的封锁主意。率先,我们家会找到事业索引。,封锁漫游和目的明确的,弃权穿越首要份。其次,我们家将确定粹的封锁结成和封锁公司的反比例。上个,我们家将鉴于事业索引树立量子化的表演。我们家置信,跟随需求的普遍的着手举行,我们家不得已可以与潜在的公司生长,走快了报答。我们家还将继续生长用以筹措借入本钱的公司债封锁的优势。。
(三)内地审计使知晓
基金合规申报的运作形势
在使知晓期内,跟随《用纸覆盖法枯燥的如基金凑合着活下去人、暂时主意的凑合着活下去用纸覆盖封锁基金、对和约汉博用纸覆盖封锁基金及对立的事物主力队员,在诚意的无力行动、坚韧基音,为了增添和疏散风险,确保基金资产的中卫和追求长距离的的目的,凑合着活下去和运用基金资产,在枯燥的风险把持的依据,追求基金构思人获利最大值化,不伤害基金构思人的获利。与相干的金科玉律原因基金的封锁结成。
本基金将继续强调预防为主的内地把持战术。,强调恢复友好状态凑合着活下去、合规经纪,注重公司的经纪风险凑合着活下去,预付内地审计的终结和孤独心。,对发启动状和事情的内地风险把持方程,公司无效的着手举行内地把持监视和审计任务,为公司表现愿意不乱的处理普遍的的无力保证,无效惕励和把持风险。
一、使完美公司管理框架。孤独董事名人的树立。;的封锁决策使服役和风险把持C人事调理,预付风险把持使服役的制约机制的;封锁基金凑合着活下去人仓库栈从一边至另一边歪曲应一同;预付对集合发牌室的内地把持效能。
二、更预付凑合着活下去和改良体系;对新颖的名人的片面剪辑,精细的的任务例行公事;组成了系列节目新的法规以适应不同情况新状态、新,经过把持杂多的潜在风险到事业的各种各样的环节,例如,无效地把持了基金运作的杂多的风险。
三、继续预付对社会保障基金封锁运营的接管和审计,确保基金凑合着活下去公司的法度运作进程、合规性。举行常规反省,经过对时间的测得结出果实使知晓;1特别反省、基金凑合着活下去人原因证监会使担忧规定在流行中的基金运作中涌现的非常发牌行动,自修订,在反省缺少碰见非常发牌行动。2、举行2001 年2 使驻扎和3 本使驻扎份封锁专项反省力度较大。;公司与表面提携填写封锁着手举行,为了使掉转船头对基金发牌风险呈现某种色彩的实时监控、发牌行动和非常预警。基金资产拨给的场地体系、定量评价份封锁的风险和陆续,风险把持曾经译成一种倒退方法。经过体系,接管机关每月向风险把持使服役,省。
四、公司继续预付训练和监视职员事业。官吏不得已继续州的金科玉律、该基金任务人员条例和公司的行动;职员签署秘而不宣付托书,预付内地封锁纪律。
经过从一边至另一边任务,到处使知晓期内内,基金运作进程中碰见不妥的相干发牌顺序、内情发牌,缺少金科玉律取缔发牌,合法合规的处理。我们家将继续引进新的技术和机制,预付对事业的各种各样的小平面的监视,安全设施基金构思人的获利。
四、海博的基金托管人使知晓
奇纳河建设倾斜飞行原因《汉博用纸覆盖封锁基金盟约》和《汉博用纸覆盖封锁基金托管礼仪》,托管汉博用纸覆盖封锁基金(以下省略TH。
2001年,在亨伯河的进程中,凑合着活下去的基金建设倾斜飞行奇纳河,枯燥的继续了暂时主意的凑合着活下去用纸覆盖封锁基金及各项抬出去原则、基金盟约、托管礼仪和对立的事物使担忧主力队员,依法管基金的整个资产,按主力队员照实、向奇纳河证监会提到孤独使知晓的基金。,尽职尽责实行基金托管人的工作,有缺少伤害基金构思人获利。
2001年,如暂时主意的凑合着活下去用纸覆盖封锁基金及各项抬出去原则、基金盟约、托管礼仪和对立的事物使担忧主力队员,本托管人对基金凑合着活下去人-富国基金凑合着活下去分开有限公司在汉博基金封锁运作小平面举行了监视,基金的净资产、在详细审察基金和对立的事物财务费每单位净值,基金凑合着活下去人的行动缺少碰见伤害获利。
2001年,由汉博基金凑合着活下去人-富国基金凑合着活下去分开有限公司编制并经奇纳河建设倾斜飞行基金托管部核实审察的使担忧汉博基金的书信发表合法、真实、十分。
奇纳河建设倾斜飞行基金托管部
2002年3月26日
五、基金年度财务使知晓
(一)审计使知晓
审计使知晓
普华永道字(2002)最初的百七十最初的
所其中的偏爱地汉博用纸覆盖封锁基金构思人:
我们家分歧付托,亨伯河用纸覆盖封锁基金审计(以下省略 31个月 On the balance sheet and 2001 年开销和开销分派表。这些计算日记由亨伯富国基金凑合着活下去分开有限公司,我们家的倾向是对这些计算日记宣布审计微量。我们家的审计是原因《奇纳河补充主任簿记员师孤独心的主力队员举行。在审计进程中,我们家联手收割机基金汉博的现实形势,包罗簿记员记载诊察抬出去我们家以为。
我们家以为,汉博基金计算日记是在中华民主党员共和国线、暂时主意的凑合着活下去用纸覆盖封锁基金抬出去原则第五号用纸覆盖封锁基金书信发表径直地、《汉博用纸覆盖封锁基金基金和约》和奇纳河用纸覆盖监视凑合着活下去使服役容许的如计算日记脚注所列示的基金事业的执业处理主力队员,在全部专攻小平面公允地反射功能了2001的汉博基金 12年 31个月 财务呈现某种色彩与2001 年度经纪业绩,簿记员处置的选择依照前后分歧基音。
普华永道横越
补充主任簿记员师:钟会周
簿记员事务所分开有限公司
补充主任簿记员师:王笑
200211年8个月日
(二)簿记员使知晓
汉博用纸覆盖封锁基金
200112年31个月日财务状况表
薪水单位:民主党员币元
资产                     脚注      2001
赞颂                         47,501,
结算帮助脱离困境和发牌帮助脱离困境6,015,
股权封锁本钱 3(c)    340,636,
用以筹措借入本钱的公司债封锁本钱 3(d)    106,373,
份封锁评价评价(货币贬值)/ 3(C) (26,784,)
用以筹措借入本钱的公司债封锁估值升值/(减值)3(D) 121,
应收账户利钱100,
应收账户记入贷方5,391,
总资产的479,355,
亏空与基金构思人的获利
612基金凑合着活下去费,
基金托管费102,
周旋记入贷方2,248,
周旋佣钱194,
对立的事物周旋提供资金偿付的本息                         28,
总亏空3,185,
基金构思人的获利
的总基金单位(PAR) 3(k),5   500,000,000
未分派净进项                 3(l)     2,833,
未使掉转船头估值升值/(减值)            3(c)(d)  (26,663,)
基金构思人的获利发展成                   476,170,
(2001:每单位基金资产净值:民主党员币元)
(2000:每单位基金资产净值:民主党员币元)  
亏空与基金构思人的获利发展成                479,355,

资产                        2000
赞颂40,225,
结算帮助脱离困境和发牌帮助脱离困境 1,331,
股权封锁本钱  357,686,
用以筹措借入本钱的公司债封锁本钱  106,863,
份封锁估值升值/(减值) 22,941,
用以筹措借入本钱的公司债封锁估值/(减值(50),)
应收账户利钱27,
应收账户账款                     1,507,
资产发展成                    530,533,
亏空与基金构思人的获利
基金凑合着活下去费 658,
基金托管费 109,
周旋账款                      510,
周旋佣钱                      183,
对立的事物周旋提供资金偿付的本息                    590,
亏空发展成                     2,052,
基金构思人的获利
的总基金单位(PAR)  500,000,000
未分派净进项                   5,589,
未使掉转船头估值升值/(减值) 22,891,
基金构思人的获利发展成               528,480,
(2001:每单位基金资产净值:民主党员币元)
(2000:每单位基金资产净值:民主党员币元)
亏空与基金构思人的获利发展成            530,533,
计算日记作为该使知晓的偏爱地后的有关注意事项。。
汉博用纸覆盖封锁基金
2001年度进项及进项分派表
薪水单位:民主党员币元
以协议约束                   脚注        2001
开销
用纸覆盖发牌差价
份                   3(e)     (11,276,)
用以筹措借入本钱的公司债                   3(e)      17,895,
封锁进项
3的股息进项率(E)1,022,
用以筹措借入本钱的公司债利钱开销3(E)4,362,
3的用纸覆盖进项囤积(e) 11,
对立的事物开销6 1,228,
额外扩募费达3(J),7      460,
总开销 13,704,

3的基金凑合着活下去费(F) (7,471,)
3基金托管费(H) (1,245,)
用纸覆盖平均数程度3开销(我) (2,238,)
对立的事物费                          (504,)
总本钱(11),459,)
2的净开销,244,
未分派的净开销的5,589,
从资产和未分派盈余C上市资产转变
减:分派开销3(L),9     (5,000,)
未分派净开销2岁末,833,

以协议约束                     2000
开销
用纸覆盖发牌差价
份                   3,977,
用以筹措借入本钱的公司债                    175,
封锁进项
股息率201,
用以筹措借入本钱的公司债利钱进项                   
用纸覆盖所得囤积
对立的事物开销884,
额外扩张本钱抵消
5的总开销,238,

基金凑合着活下去费 (2,062,)
基金托管费                 (343,)
平均数程度回购用纸覆盖
对立的事物费                   (2,)
费发展成                 (2,408,)
2的净开销,829,
年首未分派净进项                 
未分派开销的变换对基金资产挂牌让和一朝分娩,760,
减:已分派进项                  
在岁末未分派的净开销的5,589,
计算日记作为该使知晓的偏爱地后的有关注意事项。。
(三)计算日记
1 该基金绍介
汉博用纸覆盖封锁基金(以下省略本基金、通发基金、盆栽的用纸覆盖封锁基金和三峡令人感兴趣的的兼并。用纸覆盖监视凑合着活下去使服役,奇纳河用纸覆盖监视凑合着活下去使服役 全部含义验收,前述的三只基金2000 年7 11个月 对资产和亏空的转变例行公事的安排,该基金的广袤为221,692,894 份基金单位,由海通用纸覆盖分开有限公司及山东用纸覆盖有限倾向公司(现更名为“天同用纸覆盖有限倾向公司)作为本基金发起人,基金凑合着活下去人反倒为富国基金凑合着活下去分开有限公司,奇纳河建设倾斜飞行动基金托管人反倒,时间为1992 年5 30个月 2002 年5 29个月 日。
经过上海用纸覆盖发牌所基金(以下省略沙 分歧审计号,2000 年10 17个月 在上海用纸覆盖发牌所上市发牌。
奇纳河用纸覆盖监视凑合着活下去使服役基金(2000)70 全部含义验收,该基金自2000 11年 17个月 2000 11年 24个月 日,本从样板的221基金单位总共同承当,692,894 基金募集到5台 数以百万计的基金单位,延伸继续的时间5 2007年 年5 29个月 日。
原因暂时主意的凑合着活下去用纸覆盖封锁基金和奇纳河用纸覆盖监视凑合着活下去使服役证监基金字[2000]70 条目主力队员,本基金的封锁漫游为国际依法公功劳行、上市的份、奇纳河赞同的用以筹措借入本钱的公司债及证监会容许基金封锁,新生漫游的股票上市的公司份封锁具有良好的长大。
2 决算表的编制根底
中华民主党员共和国如基金计算日记,奇纳河用纸覆盖监视凑合着活下去使服役发表的暂时主意的凑合着活下去用纸覆盖封锁基金抬出去原则第五号用纸覆盖封锁基金书信发表径直地,及奇纳河用纸覆盖监视凑合着活下去使服役容许的如首要簿记员策略性所述的基金事业的执业处理商定而编制。
3 首要簿记员策略性
(一) 簿记员年度
本基金的簿记员年度为西历1月1日至1231个月日止。
3 首要簿记员策略性(续)
(b) 记账基音和鉴定人根底
本基金的簿记员核算以权责发作制为记帐基音,此外封锁份和用以筹措借入本钱的公司债的注重,其他的都是鉴于历史本钱。
(c) 份封锁
原因T补偿的现实价钱,份封锁的本钱,现实价钱不包罗股息补偿,经过日常的行动额外的平均数推销术本钱的计算主意。份包罗上市份和非上市份发牌。原因估值日上市发牌的份估值,,假定缺少发牌的日期,在上个总有一天的需求发牌价钱计算。非上市份概要的,按本钱鉴定人;鉴于分派和非上市份发行的长,经过对相同份用纸覆盖发牌所上市的估值日期。现实本钱与估值暗中的矛盾标号未使掉转船头的应用顺序。
(d) 用以筹措借入本钱的公司债封锁
用以筹措借入本钱的公司债包罗用纸覆盖发牌所用以筹措借入本钱的公司债和同性往来需求发牌。经过补进用纸覆盖发牌所的用以筹措借入本钱的公司债发牌封锁本钱鉴定人,现实价钱包罗应计利钱的利钱的日期;同性往来同性需求发牌用以筹措借入本钱的公司债的封锁本钱按购置时现实补偿的估计成本估及用以筹措借入本钱的公司债前番付息日至便宜货日的应计利钱鉴定人。销路的用以筹措借入本钱的公司债本钱按日给予津贴行动额外的平均数法计算。发牌所用以筹措借入本钱的公司债发牌需求发牌价钱评价的依据,假定缺少发牌的日期,The calculation on a recent day average price。同性往来用以筹措借入本钱的公司债需求发牌的非利钱本钱物价。现实本钱与估值暗中的矛盾标号未使掉转船头的应用顺序。
(e) 开销鸣谢
库存和推销术暗中的矛盾是指B暗中的分别。份和用以筹措借入本钱的公司债在推销术时鸣谢推销术价钱。利息和用以筹措借入本钱的公司债利钱的份发牌的封锁和苯教,应计同性往来需求发牌的用以筹措借入本钱的公司债利钱在构思期日B。据倾斜飞行封锁用纸覆盖所得的囤积,在回购持久,每日积聚。。利钱开销赞颂如商定的利息率。
(f) 基金凑合着活下去费
基金凑合着活下去费是补偿给基金凑合着活下去人的薪酬。原因奇纳河用纸覆盖接管的用纸覆盖接管使服役 号在淄博分歧基金、通发基金、三三峡基金兼并普遍的为汉博用纸覆盖封锁基金、主力队员赞同的预付和使更新,基金凑合着活下去费每日计算的年利息率。学期后筹集资产,假定基金持其中的偏爱地现钞反比例高于或独立于而生存基金资产净值的20%,不高于或独立于而生存凑合着活下去费的偏爱地。
(g) 业绩赏金
基金凑合着活下去人的业绩赏金的计提限制是当基金的年度可分派净进项率高于同步性倾斜飞行年纪时限储蓄存款利息率20%从一边至另一边,且当年基金资产净值曲线上升斜率高于同步性用纸覆盖需求平均数进项率时,原因汉博用纸覆盖封锁基金基金和约的主力队员,在一次预备完毕。
原因奇纳河用纸覆盖监视凑合着活下去使服役基金200143 使用着的用纸覆盖封锁业绩的使担忧成绩的市价的,该基金容许浓缩物业绩报答为2001 年岁末。鉴于基金凑合着活下去人会原因主力队员的修正顺序,不浓缩物业绩赏金。
(h) 基金托管费
基金托管人的托管费原因奇纳河用纸覆盖监视凑合着活下去使服役证监基金字200070号在淄博分歧基金、通发基金、三三峡基金兼并普遍的为汉博用纸覆盖封锁基金、主力队员赞同的表现愿意和使更新,按前一日基金资产净值的年费率每天计提。
(i) 份回购开销
份回购开销按融入资产额及商定利息率,在回购持久,每日积聚。。
(j) 额外扩募费
额外扩募费与筹资的暂时搁置一边和Nu分歧 单位集资合理的塑造价钱高于或独立于而生存评价的成绩拆移元。额外扩募费即额外扩募费与现实发作的扩募费的结平,对立的事物周旋记入贷方,在电流开销任务后的完成的结算。
(k) 该基金总单位
该基金总单位以基金单位面值乘以现实发行基金单位数记录。
(l) 基金的进项分派策略性
每个单位的精神健全的的的对等分派。当基金的开销来公差废物在去年后,开销分派可以在相同年举行。在今年的基金废物,不为推进分派。基金进项分派采用现钞,每年的散布,进项分派反比例不较低的基金可分派净进项的90%。
4 纳税的主部
原因财税字[1998]55 【2001】61号和 由州凑合着活下去政府财政收入对用纸覆盖封锁基金的市价的,纳税的主部主力队员列举如下:
(一) 经过发行基金募集资产的平均的,不属于交易税的漫游,不征收交易税。。
(b) 基金共同承当出售、开销用以筹措借入本钱的公司债的矛盾,在2003 12年 31个月 前总有一天的推销术税免去。
(c) 开销包罗份发牌需求、开销用以筹措借入本钱的公司债的矛盾,份的股息、额外股息开销,用以筹措借入本钱的公司债的利钱开销及对立的事物开销,不征收事业所得税。
5 该基金总单位
1所有单元评价 元,该基金总单位按面值记录。
2001       2001      2000
的基金单位数 民主党员币基金单位
构思基金共同承当发起人 2,500,000   2,500,   2,500,000
非圈拆移
构思基金共同承当发起人     -         -  11,900,000
缺少拆移
该基金的大众合股 497,500,000  497,500,  485,600,000
该基金总单位      500,000,000  500,000,  500,000,000

                 2000
民主党员币元
构思基金共同承当发起人    2,500,
非圈拆移
构思基金共同承当发起人    11,900,
缺少拆移
该基金的大众合股    485,600,
该基金总单位         500,000,
该基金的发起人订购的基金单位不得较低的T,发起人在本基金的继续的时间内持其中的偏爱地基金单位不得较低的基金广袤的,其他拆移在基金扩募拆移上市二个月后方可市价。
6 对立的事物开销
对立的事物开销首要包罗赞颂、结算帮助脱离困境利钱开销,鉴于新股票申购和B。
2001      2000
利钱开销赞颂982,513.93   848,373.93
对立的事物          245,895.80   35,865.11
总1,228,   884,
7 额外扩募费
2001
额外的按定量供给 2,783,
减: 预付整合本钱 (800,)
书信发表费 (738,)
互联网网络预付本钱 (602,)
律师费             (130,)
簿记员费(30,)
例行公事费及合股查询费(20,)
预付全本钱 (2,322,)
额外扩募费        460,
今年基金填写额外扩募结算任务,额外扩募费记入比拟期进项。
8 一朝分娩和资产转变的未分派盈余上市
2000年711个月日,经过补充主任簿记员师在期初基金的资产让日期,2000资产让 年7 11个月 净资产评价为222天。,463,269 元,流行的,让的份封锁总未使掉转船头估值下倾,990,093 元。高于或独立于而生存770台,对应的净资产的评价,375 2个未使掉转船头的评价和效能,760,468 在未分派盈余的变换2000元。
9 进项分派
本基金于2001年330个月宣布向能胜任2001年4月5日止在奇纳河用纸覆盖登记簿结算有限倾向公司上海公司登记簿在册的合奏构思人发给2000 5年度现钞开销,000,000 元,10者达成目的每每一 每一基金单位可获得的开销分派 元,于2001 年4 11个月 日补偿。
10 专攻相干方相干及相干发牌
(一) 相干方
相干方明确。 与基金的相干
富国基金凑合着活下去分开有限公司             基金凑合着活下去人
奇纳河建设倾斜飞行 基金托管人
海通用纸覆盖有限倾向公司(海通用纸覆盖) 基金发起人、合股的基金凑合着活下去人
山东用纸覆盖有限倾向公司(山东用纸覆盖) 基金发起人
申银万国用纸覆盖有限倾向公司(沈银婉) 合股的基金凑合着活下去人
华泰用纸覆盖有限倾向公司(华泰用纸覆盖) 合股的基金凑合着活下去人
山东国际信任封锁分开有限公司(山东国投) 合股的基金凑合着活下去人
福建国际信任封锁分开有限公司(福建国投) 合股的基金凑合着活下去人
(b) 经过相干发牌可容纳若干座位
2001
用纸覆盖发牌量 佣钱
年头儿交量     总翻滚的年佣钱 占一年生植物佣钱
民主党员币元     总薪水的反比例 数量的反比例民主党员币元
海通用纸覆盖608,079,829.24    23.45%   480,635.24    %
山东用纸覆盖330,557,702.94    12.75%   276,551.81    %

                      2000
用纸覆盖发牌量  佣钱
年头儿交量     总翻滚的年佣钱 占一年生植物佣钱
民主党员币元     总薪水的反比例 数量的反比例民主党员币元
海通用纸覆盖230,614,640.94   45.85%   184,006.46    %
山东用纸覆盖272,339,806.33   54.15%   213,214.80    %
前述的佣钱未估及奇纳河用纸覆盖登记簿结算有限倾向公司收集的由券商承当的用纸覆盖结算风险基金。
(c) 基金凑合着活下去人费
补偿基金凑合着活下去人富国基金凑合着活下去分开有限公司的凑合着活下去人赏金按前一日的基金资产净值的年费率计提,本月累计日完毕,每月一次的补偿。其其计算制作节目为:在基金凑合着活下去费=基金资产净值X天 / 当数天。
资产不得已在政府财政年度交纳7的基金凑合着活下去费,471, (2000元 年:2,062,元)。
(d) 基金凑合着活下去赏金的表现
本基金在本簿记员年度未达成《汉博用纸覆盖封锁基金基金和约》主力队员的凑合着活下去人业绩赏金的计提限制,故未计提基金凑合着活下去赏金的表现(2000 年:无)。
(e) 基金托管人费
补偿基金托管人奇纳河建设倾斜飞行的托管费按前一日的基金资产净值的的年费率计提,本月累计日完毕,每月一次的补偿。其计算制作节目为:在日托凑合着活下去费=该基金净资产的天X / 当数天。
本基金在本簿记员年度需补偿基金托管费1,245, (2000元 年:343,元)。
(f) 基金托管人暗中经过同性往来需求发牌
基金与基金托管人奇纳河建设倾斜飞行经过互,在本簿记员年度需补偿份回购开销1,864, (2000元 年:无)。该发牌是在事情小平面的精神健全的进程和总结。
11 基金资产的释放让的限度局限流
基金分派分开,从新股票当天日期的新的份需求或佛,市价受到限度局限,不克不及释放让资产。。
原因奇纳河用纸覆盖监视凑合着活下去使服役的策略性主力队员,2000 年5 18个月 日起新股票发行时不再独自向基金合理的塑造新股票。该基金可用于设定基金的份存款明确。,原因我封锁者和事业、战术封锁者厕新股票申购。每一新的份,基金订购作为普通大肚子或战术,原因基金所签署的购房礼仪的主力队员,它责备释放市价,在商时限限内。
本基金能胜任200112年31个月日止市价限制度局限的份形势列举如下:
份的名字 申购日期   上市日期 购置价钱面议日期 在鉴定人完毕时
深快车道   上市日期后学期2001.12.11 2001.12.25 3.66     7.10
江西铜业  2001.12.26  2002.01.11   在2.27家上市 2.27
发展成

份的名字   申购股数    本钱     市值
深快车道       272,574   997,620.84  1,935,275.40
江西铜业      173,000   392,71   392,71
发展成             1,390,330.84  2,327,985.40
12 财务状况表今后事项
原因中华民主党员共和国政府金库20011111年个月日发表的《用纸覆盖封锁基金簿记员核算主意》,2002基金 年1 月1 幽会地点的方法。首要功能是用纸覆盖发牌所的用以筹措借入本钱的公司债发牌本钱鉴定人的结出果实:本钱的鉴定人主意包罗利钱本钱变换包罗利钱本钱,收到的利钱确以为在用以筹措借入本钱的公司债构思期的变换而。
前述的簿记员策略性的变动将不基金的净资产发生侵袭。2002基金 年1 每一变动簿记员策略性在本月1日经过,而未在计算日记持久,复习调理。
(三)计算日记(续)
13 应收账户账款与周旋账款
应收账户记入贷方和周旋记入贷方鉴于用纸覆盖事情的推销术,与用纸覆盖登记簿结算机构资产结算。
应收账户记入贷方2001 2000
上海用纸覆盖清算款5,391,  1,507,
共享5个,391,  1,507,
周旋账款          2001       2000
上海用纸覆盖结算周旋账款 1,448,744.60    510,
深圳用纸覆盖结算周旋账款 799,
发展成          2,248,    510,
14 对立的事物周旋款
本科目2001年核算因新期望派碰见金利息未扣税,和对立的事物周旋记入贷方的发作。
本科目2000年核算额外扩募费。
2001      2000
对立的事物提供资金偿付的本息霉臭28,    590,
总共28个,    590,
(四)基金封锁结成(200112年31个月日)
堕胎200112年31个月日,476汉博用纸覆盖封锁基金资产净值,170,元。份需求构思313,851,元,负债和货币基金162的需求评价,456,元(包罗发牌结算资产),占基金资产净值、。该基金持其中的偏爱地每一分开的评价(按本钱价计算)不高于或独立于而生存。
1、按事业混合物的份封锁结成
混合物全部含义评价(元) 净值反比例
A    农、林、牧、渔业
B    剪辑业          11,371,220.90      2.39
C    从事制造         146,918,590.98     30.85
流行的:食品、受操纵的事       13,925,800.07      2.92
纺织、塑造、外套
木料、家具
造纸、印刷
石油、物质的化学组成、塑胶、柔软的    32,767,212.10      6.88
电子             30,680,935.76      6.44
金属、非金属1,504,71      0.32
机械、平均的、方位       36,844,868.75      7.74
医疗的、生物的        31,195,064.30      6.55
对立的事物从事制造
D  电力、燃气及水的一朝分娩和供给业3,231,269.25      0.68
E  建筑业
F  交通运输、贮藏业       20,456,970.92      4.30
G  书信技术业          67,695,828.03     14.22
H  批发和批发商业
I  倾斜飞行、保险费         11,708,      2.46
J  房地漫游
K  社会检修          12,471,822.51      2.62
L  经过媒介传送与教养的漫游 36,898,164.39      7.75
M  广泛的3,099,619.80      0.65
共享313个,851,     65.91
2、堕胎200112年31个月日份封锁明细
序号 份加密  份的名字 全部含义(股) 市值(元)   市值占净值%
1   000063  使再生效通感    580,038  13,497,484.26    2.83
2   000066长城站电脑 750,106  10,321,458.56    2.17
3   000423东阿县 500,068   5,695,774.52    1.20
4   000559  一般的钱潮   1,000,056  10,590,593.04    2.22
5   000876新的期望 900,181  13,925,800.07    2.92
6   000956中原油气 828,415   8,665,220.90    1.82
7   600000上海浦东国际私人飞机场着手举行倾斜飞行 200,000   3,104,    0.65
8   最初的600008股 600,000   8,142,    1.71
9   600009上海私人飞机场 1,500,084  12,420,695.52    2.61
民生倾斜飞行10600016 600,000   8,604,    1.81
11600018转向左舷箱 200,000   3,768,    0.79
12  600037  歌华有线    440,157  13,279,536.69    2.79
13  600085  同仁堂     730,010  14,519,898.90    3.05
14600088颜料溶解液 1,505,330  23,618,627.70    4.96
15600104上海汽车 200,000   1,464,    0.31
16600129太极圆 265,878   7,415,337.42    1.56
17600130管道分开 500,017  10,540,358.36    2.21
18600158事业 300,057   4,329,822.51    0.91
武汉用桩支撑19600168 300,025   3,231,269.25    0.68
20600261浙江阳光 641,826  14,094,498.96    2.96
21600268国电南 461,129   7,889,917.19    1.66
22  600270  外向运输着手举行    100,000   2,333,    0.49
23  600297  美罗医药工业    200,003   3,564,053.46    0.75
24600309闫泰婉华 400,058   9,649,398.96    2.03
25600315上海家化 1,215,111  18,761,313.84    3.94
26600345长江表明 200,028   6,224,871.36    1.31
27600362江西铜业 173,000    392,71    0.08
28600378天的节 274,858   4,356,499.30    0.91
29600418江淮汽车分开 200,000   2,676,    0.56
30600498界标表明 600,000  14,430,    3.03
31600508上海精力 200,000   2,706,    0.57
32600539狮头分开 100,000   1,112,    0.23
33  600548  深快车道     272,574   1,935,275.40    0.41
34  600550  天威保变    100,090   1,564,406.70    0.33
洪城分开35600566 780,034  12,659,951.82    2.66
36600637广播与电视书信 600,030   8,736,436.80    1.83
37600718东软分开 600,173  12,681,655.49    2.66
38600832西方之珠 150,030   3,099,619.80    0.65
39600839四川长虹 1,000,000   7,850,    1.65
3、堕胎200112年31个月日新增份罪状
单位:股
在这事新的时间
序号 份加密  对订购份需求程度的名字 二手需求买了两 对立的事物  推销术持久
1   000066   长城站电脑 750,106
2   000423   东阿阿胶          500,068
3   000559   一般的钱潮         1,950,100   47,491  997,535
4   000876   新期望           900,181
5   000956   中原油气 828,415
6   600000   浦发倾斜飞行 200,000
7   600008   最初的股 600,000
8   600009   上海私人飞机场         1,900,084       400,000
9   600016   民生倾斜飞行          600,000
10  600018   转向左舷箱 200,000
11  600037   歌华有线  41,000     540,237       141,080
12  600085   童仁堂73 0,010
13  600088   中视传媒 1,204,100  361,230  60,000
14  600104   上海汽车         1,459,065      1,259,065
15  600130   管道分开 500,017
16  600158   在体育漫游中 300,057
17  600168   武汉用桩支撑 300,025
18  600261   浙江的阳光 641,826
19  600268   国电南 461,129
20  600270   外向运输着手举行          300,000       200,000
21  600297   美罗医药工业          200,003
22  600309   烟台艋舺 400,058
23  600315   上海家化         1,215,111
24  600362   江西铜业173,000
25  600378   天科分开          600,048       325,190
26  600418   江汽分开 400,000       200,000
27  600498   界标表明116,000     650,000       166,000
28  600508   上海精力122,000     800,000       722,000
29  600539   狮头分开 100,000
30  600548   深快车道272,574
31  600550   天威保变          400,115       300,025
32  600566   Seong分开 780,034
33  600637   广播与电视书信 600,030
34  600832   西方明珠          550,197       400,167
注:对立的事物以协议约束包罗额外费用、增发的份全部含义。
4、堕胎200112年31个月日去除份罪状
单位:股
序号 份加密  份的名字 比拟期初库存增添 推销术持久
1  000002   深170000一456,596     456,596
2  000006   深振业A            845,867     845,867
3  000078   海王生物            200,000     200,000
4  000406   大明油 100,000     100,000
5  000422   湖北宜化 496,462     496,462
6  000538   云南白药           1,006,138    1,006,138
7  000539   广东令人激动的199,468     199,468
8  000540   世纪横越 1,000,000     220,675    1,220,675
9  000542   TCL 通感            932,100     932,100
10  000548   湖南封锁 328,828     328,828
11  000628   高科学与技术老年 200,030     200,030
12  000636   风华高科    909,939     700,000    1,609,939
13  000725   京西方A 434,295             434,295
14  000726   芦台486,714             486,714
15  000800   一汽轿车           1,900,006    1,900,006
16  000839   奇纳河国际信任投资公司国安    200,000             200,000
17  000858   五粮液     594,814             594,814
18  000869   张裕100,000     100,000
19  000917   电广传媒            400,011     400,011
20  000970   钟可三欢60,000              60,000
21  600019   宝钢公司分开            649,995     649,995
22  600028   奇纳河使吓呆            572,000     572,000
23  600111   稀土元素的氧化物高新技术 300,000     300,000
24  600145   四维瓷业            500,000     500,000
25  600171   上海贝岭    850,090     850,090
26  600181   云大科学与技术    897,046     727,046    1,624,092
27  600186   莲花味素            300,000     300,000
28  600188   兖州煤业           2,335,697    2,335,697
29  600198   大唐运输量           1,016,610    1,016,610
30  600211   西藏配药学 179,901     179,901
31  600289   亿阳信通    320,081             320,081
32  600295   厄尔多斯            130,960     130,960
33  600299   新材料之星 629,386     629,386
34  600300   薇薇安分开 200,098     200,098
35  600305   恒顺醋业            100,000     100,000
36  600311   荣信工业 122,000     122,000
37  600316   洪都航空 200,050     200,050
38  600319   亚星物质的化学组成40,000      40,000
39  600323   南海的着手举行 300,070     300,070
40  600329   新医学18,000      18,000
41  600331   精通某门学问的分开10,000      10,000
42  600332   广州医疗的17,471      17,471
43  600346   冰山20,000      20,000
44  600358   国旅联手 200,074     200,074
45  600360   华微电子            26,000      26,000
46  600361   现在称Beijing花莲22,000      22,000
47  600368   梧州市表明 100,000     100,000
48  600376   天鸿宝业70,000      70,000
49  600377   宁沪快车道    30,000              30,000
50  600383   金地圆 200,000     200,000
51  600386   现在称Beijing公交 996,945     996,945
52  600390   金瑞科学与技术     8,000              8,000
53  600391   科学认识和技术19,000      19,000
54  600395   潘江分开 177,050     177,050
55  600468   特精分开27,000      27,000
56  600500   中化国际            200,000     200,000
57  600506   香梨分开35,000      35,000
58  600518   康美医药工业 249,274     249,274
59  600519   桂舟牟泰77,000      77,000
60  600530   独自地26,000      26,000
61  600558   大西洋52,000      52,000
62  600568   潜江医疗的14,000      14,000
63  600596   新安分开26,000      26,000
64  600600   青岛麦乳精90,982      90,982
65  600601   方正科学与技术            400,000     400,000
66  600609   锦标赛汽车 1,800,451    1,800,451
67  600621   上海金陵 300,090     300,090
68  600624   富华工业 300,092     300,092
69  600642   申能分开 300,046     100,000     400,046
70  600643   爱建分开 1,101,321    1,101,321
71  600651   飞全音响    800,003     240,001    1,040,004
72  600652   爱使分开            800,045     800,045
73  600653   华晨圆 1,476,068    1,476,068
74  600654   飞乐分开 122,720     122,720
75  600662   约翰逊用桩支撑 660,000     660,000
76  600664   哈药圆            300,000     300,000
77  600675   奇纳河事业 1,300,072            1,300,072
78  600690   青岛海尔    200,000     300,014     500,014
79  600746   江苏索普 633,500     600,000    1,233,500
80  600754   新亚分开            203,098     203,098
81  600775   土布熊猫    662,981     749,959    1,412,940
82  600790   纺织业城            1,418,524    1,418,524
83  600795   国电电力    500,165     240,000     740,165
84  600807   济南百货大楼 700,060     700,060
85  600831   ST河科 415,013             415,013
86  600887   伊利分开    332,325             332,325
六、基金构思人和本基金流行音乐十大畅销唱片构思人框架
1、基金构思人框架
对基金共同承当占总共同承当反比例
基金发起人250万
流行的:海通用纸覆盖有限倾向公司125万
山东用纸覆盖有限倾向公司125万
大众4亿9750万
共享10 5亿份
流行的:构思基金共同承当发起人
2001     2000(原因最新罪状载明(2000)载明按
非圈拆移   250万 250万        –
缺少拆移   1190万 500万
-市价拆移     -       -            940万
发展成      250万1440万份         1440万份
注:这一时间的混合物,基金发起人持其中的偏爱地共同承当举行调理,原因新的、计算旧的混合物主意2000 下面显示的资料举行比拟。新、旧的混合物主意不交替保举机构和基金共同承当构思人。
2、本基金流行音乐十大畅销唱片构思人
构思公司分开全部含义 该基金的总共同承当
额%的反比例
1     奇纳河人寿      35,861,122    7.17
2     新中国的人寿金 13,981,610    2.80
3     董亚利2,810,000    0.56
4     煞车公司2,507,574   
5     淄博信任2,000,000    0.40
6     2国际核心,000,000    0.40
7     周晓怀1,960,000    0.39
8     胡雪芹1,900,000    0.38
9     安联大众1,494,963    0.30
10陈月蓉1,300,110    0.26
注:从一边至另一边资料原因奇纳河用纸覆盖登记簿结算有限倾向公司上海公司表现愿意的本基金前100 每一登记簿的构思人编者。
七、要紧事项述说
1、在使知晓期内内,基金凑合着活下去人、基金托管人无专攻规律、调解事项;基金凑合着活下去人、董事和高级凑合着活下去人员缺少任何的处分。
2、2001年330个月日,本公司在使担忧用纸覆盖杂志上颁布了《汉博用纸覆盖封锁基金二000 年度使知晓和汉博用纸覆盖封锁基金000 今年进项分派公报。基金汉博二000 年度进项分派制作节目为10者达成目的每每一0 每一单位的基金派碰见金1 元。
3、2001年2月6日,本公司在使担忧用纸覆盖杂志上颁布了《使用着的汉博基金发起人持其中的偏爱地基金单位拆移上市市价的公报》。公报的情节列举如下:基金汉博扩募拆移已2000 11年 30个月 在上海用纸覆盖发牌所,非上市基金由基金发起人持其中的偏爱地。原因奇纳河用纸覆盖监视凑合着活下去使服役基金[ 2000 ] 70 全部含义验收,基金汉博发起人订购的基金单位可于该基金扩募拆移上市两个月后,各发起人构思50%的市价股反比例。至2001 年1 30个月 日,基金汉博扩募拆移上市已满两个月。该基金发起人的勤勉,原因上海用纸覆盖发牌所,基金汉博发起人持其中的偏爱地拆移共同承当计250 万套自2001 年2 月8 可上市发牌,不上市(250 万份)在本基金的继续的时间内由各基金发起人继续构思。
4、到处使知晓期内内,汉博基金凑合着活下去人蒋昌绅士。的情节,见2001 年2 5月6日三报基金汉兴的变换、汉博、汉鼎基金凑合着活下去人的公报。
5、200112年代28日,原因民主党员的使担忧主力队员一致摆设,奇纳河民主党员倾斜飞行赞同,确定抵消福建国际信任封锁公司。公司清算组的首座运营官撤离后设置。
6、原因奇纳河用纸覆盖监视凑合着活下去使服役基金[ 1998 ] 29 的使担忧主力队员,对相干成绩上预付倒退,汉博基金到处使知晓期内增添租用兴业银行用纸覆盖、申银万国、国金用纸覆盖、Brokerage Guotai Junan四特别的发牌可容纳若干座位,
堕胎200112年31个月日各券商份、以下的用以筹措借入本钱的公司债发牌和佣钱形势:
额(元) 总发牌量 使服役(民主党员币)
券商股和用以筹措借入本钱的公司债。 %的反比例
海通用纸覆盖576,562,829.24  31,517,  23.45   480,635.24
山东用纸覆盖328,515,937.84   2,041,765.10  12.75   276,551.81
兴业银行用纸覆盖 130,724,145.36  32,634,245.70   6.30   111,112.68
申银万国  269,505,824.31  178,753,597.70  17.28   228,441.78
国金用纸覆盖  154,430,575.67  359,981,690.60  19.84   129,273.78
国泰莒南 239,270,514.13  289,419,117.90  20.39   200,692.70

      为总使服役
对券商的名字 %的反比例
*海通用纸覆盖  
山东用纸覆盖
兴业银行用纸覆盖  
申银万国  
国金用纸覆盖   
国泰莒南 
堕胎200012年31个月日各券商份、以下的用以筹措借入本钱的公司债发牌和佣钱形势:’
卷(民主党员币)
对券商的名字   份     用以筹措借入本钱的公司债    占成交总   使服役(民主党员币)
量%的反比例
海通用纸覆盖219,051,920.94 11,562,72  45.85    184,006.46
山东用纸覆盖255,477,687.63 16,862,118.70  54.15    213,214.80

对券商的名字  为总使服役
量%的反比例
*海通用纸覆盖   
山东用纸覆盖 
注:相干方可容纳若干座位,前述的佣钱未估及奇纳河用纸覆盖登记簿结算有限倾向公司收集的由券商承当的用纸覆盖结算风险基金。
6、到处使知晓期内内,海博保举机构山东用纸覆盖有限倾向公司更名为天童。
7、200211年1个月日,奇纳河建设倾斜飞行校长的奇纳河基金托管人、法定代理人由王学兵变动为张恩照。
八、备查文献记载
1、奇纳河证监会赞同恢复汉博基金的文献
2、汉博用纸覆盖封锁基金基金和约
3、汉博用纸覆盖封锁基金托管礼仪
4、奇纳河证监会赞同恢复的富国基金凑合着活下去公司
5、汉博用纸覆盖封锁基金决算表及日记。
6、使知晓期内,在称呼委任颜料溶解液发表的公报
反省评价:32层的金茂大厦,88号,浦东新区世纪小道、山封锁者对本使知晓书如有怀疑,可商议基金凑合着活下去人富国基金凑合着活下去分开有限公司。
商议电话体系:(021)50478888-303、301
公司网址:

                            富国基金凑合着活下去分开有限公司
Two March 29th 00 a year

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